Правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 16 августа 2017 N 4498-У "О порядке передачи уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" органам валютного контроля информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование показателя (тег)

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;

- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;

- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;

- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

- T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя.

- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия

Фам

T(1-100)

О

Е

Указывается фамилия.

2

Имя

Имя

T(1-100)

О

Е

Указывается имя.

3

Отчество

Отч

T(1-100)

У

Е

Указывается отчество (при наличии).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

НаименованиеУБ

T(1-250)

О

Е

Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО):

- для уполномоченного банка - сокращенное наименование уполномоченного банка;

- для филиала уполномоченного банка - сокращенное наименование уполномоченного банка, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (при наличии наименования у филиала).

При этом регистр значения не имеет.

2

Регистрационный номер уполномоченного банка организации

РегНомУБ

К(1-4)

О

Е

Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка без лидирующих нулей (например, 23)

3

Порядковый номер филиала уполномоченного банка

НомФилиал

К(1-4)

У

Е

Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала уполномоченного банка. Порядковый номер филиала кредитной организации указывается без лидирующих нулей (например, 5).

В случае если информация о нарушениях направлена уполномоченным банком, показатель отсутствует.

4

Код ОКАТО

ОКАТОКО

К(2)

О

Е

Указывается согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) код территории, на которой находится уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), направивший информацию о нарушениях.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор

ИдентификаторЗаписи

T(28)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представляемых уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

Показатель имеет следующую структуру:

<ggmmkk>_<nReg>_<nnnF>_<mmmmmmmmmm>,

где:

ggmmkk - код отчетного периода, за который уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) представляются сведения:

gg - год (два знака),

mm - номер месяца (два знака),

kk - код отчетной декады, принимает значение 01, 02 или 03);

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака), представляющем сведения. В случае если сведения представляются уполномоченным банком - принимает значение "0000";

mmmmmmmmmmmm - порядковый номер записи сведений, представляемых уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) (12 символов) за отчетный период.

Пример идентификатора: 180301_0025_0001_000000000001.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код страны

КодОКСМ

K(3)

О

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

Для филиалов, представительств, постоянных представительств и других обособленных структурных подразделений юридических лиц нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается цифровой код страны государственной регистрации (места нахождения) регистрации нерезидента.

Если страна государственной регистрации (регистрации) нерезидента неизвестна, указывается код 997.

Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код 998

2

Наименование страны

СтранаНаименование

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).

Показатель отсутствует, в случае если показатель Код страны (КодОКСМ) принимает значение 997 или 998.

3

Почтовый индекс

Индекс

T(1-20)

У

Е

Указывается почтовый индекс

4

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

K(2)

П

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.

Для нерезидента показатель не заполняется.

5

Район

Район

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).

6

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункт и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:

- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;

- поселок Победа записывается Победа П.

7

Улица (проспект, переулок, квартал)

Улица

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.

8

Дом (владение)

Дом

T(1-60)

П

Е

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

9

Корпус (строение)

Корп

T(1-20)

П

Е

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

10

Квартира (офис)

Оф

T(1-20)

П

Е

Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа, удостоверяющего личность

ВидДокКод

K(2)

О

Е

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением к настоящему документу.

2

Наименование вида документа, удостоверяющего личность

ВидДокНаименование

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).

3

Наименование иного документа

ИноеНаименованиеДок

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование иного документа, в случае если показатель "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "32", "38" (при этом регистр значения не имеет).

4

Серия документа, удостоверяющего личность

СерияДок

T(1-50)

П

Е

Указывается серия документа, удостоверяющего личность.

Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.

5

Номер документа, удостоверяющего личность

НомДок

T(1-50)

П

Е

Указывается номер документа, удостоверяющего личность.

Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.

6

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность

ДатВыдачиДок

Д

О

Е

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

7

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность

КемВыданДок

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).

8

Код подразделения

КодПодр

T(1-50)

П

Е

Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование юридического лица (филиала юридического лица)

НаимЮЛ

T(1-500)

О

Е

Указывается:

- для юридического лица-резидента - фирменное наименование (полное или сокращенное) с указанием организационно-правовой формы;

- для юридического лица-нерезидента - наименование в соответствии с учредительным документом;

- для филиала юридического лица-резидента - фирменное наименование (полное или сокращенное) юридического лица с указанием организационно-правовой формы, через запятую и пробел слово "филиал" и его наименование (при наличии наименования у филиала)

- - для филиала юридического лица-нерезидента - наименование юридического в соответствии с учредительными документами, через запятую и пробел слово "филиал" и его наименование (при наличии наименования у филиала).

2

ИНН (КИО)

ИННЮЛ

К(10)

К(5)

О

Е

Указывается:

- для юридического лица-резидента 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН);

- для юридического лица-нерезидента указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).

3

КПП

КППЮЛ

К(9)

У

Е

Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).

7

Место государственной регистрации

АдрРегЮЛ

Адрес

О

Е

Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица.

Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.4.

8

Адрес юридического лица

АдрЮЛ

Адрес

О

Е

Указывается:

- для юридического лица-резидента - адрес юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

- для юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами.

Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.4.

9

Почтовый адрес юридического лица

АдрПочтовый

Адрес

У

Е

Указывается почтовый адрес юридического лица.

Состав показателя "АдрПочтовый" приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия, имя, отчество

ФИОФЛИП

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.

2

ИНН

ИННФЛИП

К(12)

П

Е

Указывается:

- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН;

- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН;

- для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).

3

ОГРНИП

ОГРНИП

К(15)

У

Е

Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).

Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.

4

Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой <4>

ТипФЛЧастнаяПрактика

К(1)

У

Е

Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

<1> - для нотариуса;

<2> - для адвоката;

<0> - иные.

Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует

5

Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

РегнНомер

T(1-50)

У

Е

Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен);

- для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации.

Для иного физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.

6

Место государственной регистрации

АдрРегИП

Адрес

У

Е

Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию.

Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.4.

Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.

7

Сведения о документе, удостоверяющем личность

СведДокУдЛичн

ДокУдост

О

Е

Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность.

Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.5.

8

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

АдрРег

Адрес

О

Е

Указывается:

- для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства (регистрации), по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания;

- для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица;

- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица.

Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица

ПолноеНаимИНБОЮЛ

T(1-500)

О

Е

Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).

2

Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица

НаимИНБОЮЛ

T(1-250)

У

Е

Указывается сокращенное (при наличии) наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).

3

Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица

КодИНБОЮЛ

К(1-50)

У

М

Указывается (указываются) при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги).

4

Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица

НомерИНБОЮЛ

К(1-50)

У

М

Указывается (указываются) при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).

5

Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица

МестоДеятельностьИНБОЮЛ

Адрес

О

Е

Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.

Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование нормативного акта

НаимНормАкт

T(1-2000)

О

Е

Указывается наименование акта валютного законодательства Российской Федерации, акта органов валютного регулирования (далее - нормативный акт), нормы которого нарушены (при этом регистр значения не имеет).

2

Дата нормативного акта

ДатаНормАкт

Д

О

Е

Указывается дата принятия нормативного акта, нормы которого были нарушены.

3

Номер нормативного акта

НомерНормАкт

T(1-100)

О

Е

Указывается номер нормативного акта, нормы которого были нарушены.

Ссылка на нарушенную норму нормативного акта

Блок (строки 4 - 7 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества нарушенных норм нормативного акта.

4

Номер статьи

Статья

T(1-100)

У

Е

Указывается номер статьи нормативного акта.

5

Номер части статьи

ЧастьСтатья

T(1-100)

У

М

Указывается номер части статьи нормативного акта, приведенной в показателе "Номер статьи" (Статья).

6

Номер пункта

Пункт

T(1-100)

У

М

Указывается номер пункта нормативного акта.

7

Номер подпункта

Подпункт

T(1-100)

У

М

Указывается номер подпункта пункта нормативного акта, приведенного в показателе "Номер пункта" (Пункт)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <1.1>.

2

Версия передающей программы

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия передающей программы

<наименование программы><пробел><версия программы>

3

Тип информации

ТипИнф

T(24)

О

Е

Указывается <Информация о нарушениях>

4

Информация об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка, сформировавшем ЭС

ИнфБанк

Банк

О

Е

Указывается информация об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), сформировавшем ЭС.

Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.2.

5

Дата ЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата непосредственной передачи (отправки) ЭС

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ЭС.

6

Код отчетного периода

КодОтчетПериод

T(6)

О

Е

Указывается код отчетного периода, за который уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) формируется ЭС.

Показатель имеет следующую структуру:

<gg><mm><kk>,

где:

gg - год (два знака);

mm - номер месяца (два знака);

kk - код отчетной декады, принимает значение 01, 02 или 03.

Значение показателя совпадает с кодом отчетного периода, указанным в наименовании файла ЭС

7

Должность исполнителя, сформировавшего ЭС

Исполнитель

T(1-250)

О

Е

Указывается должность исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в состав ЭС (при этом регистр значения не имеет).

8

ФИО исполнителя, сформировавшего ЭС

ФИОИсполнитель

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в состав ЭС (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

9

Телефон (телефоны) исполнителя, сформировавшего ЭС

ТелИсполнитель

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера телефонов для связи с исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в состав ЭС, включая добавочный номер при его наличии

<(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>.

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

10

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с исполнителем, сформировавшим информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в состав ЭС (при наличии)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация о выявленных нарушениях клиентами уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования

Блок (строки 1 - 21 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в отношении которых выявлены случаи нарушения актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования.

Сведения о клиенте

1

Тип клиента

ТипКлиента

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

2

Признак резидента (нерезидента) клиента

ПризнакКлиента

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.

3

Тип резидента

ТипРезидент

К(3)

У

Е

Показатель принимает значение:

<010> - для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющимся уполномоченным банком;

<020> - для управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

<030> - для специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного;

<040> - для акционерного инвестиционного фонда;

<050> - для организации, осуществляющей клиринговую деятельность;

<060> - для организации, осуществляющей деятельность центрального контрагента;

<070> - для организации, осуществляющей деятельность организатора торговли;

<080> - для организации, осуществляющей деятельность центрального депозитария;

<081> - для организации, осуществляющей репозитарную деятельность;

<090> - для субъекта страхового дела;

<100> - для негосударственного пенсионного фонда;

<110> - для микрофинансовой организации;

<120> - для кредитного потребительского кооператива, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива;

<130> - для жилищного накопительного кооператива;

<140> - для бюро кредитных историй;

<150> - для организации, осуществляющей актуарную деятельность;

<160> - для кредитного рейтингового агентства;

<180> - для ломбарда;

<999> - прочие резиденты.

Для нерезидентов показатель отсутствует.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)

4

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), в отношении которого сформирована информация о нарушениях.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>)

5

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в отношении которого сформирована информация о нарушениях.

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)

6

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, в отношении которой сформирована информация о нарушениях.

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.

Сведения о выявленных нарушениях

Блок (строки 7 - 21 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества нарушений клиентом актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, выявленных уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

7

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.3.

8

Дата нарушения

ДатаНарушения

Д

О

Е

Указывается дата нарушения на основании информации, имеющейся у уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) на момент направления ЭС.

9

Код вида операции

КодОперация

К(5)

У

Е

Указывается код вида операции в соответствии приложением 1 к Инструкции Банка России N 181-И <1> (с приложением 2 к Инструкции Банка России N 138-И <2>), в случае если нарушение допущено при осуществлении валютной операции.

10

Признак контракта (договора)

Признак

К(2)

У

Е

Показатель принимает значение:

<01> - для контракта (договора), условиями которого предусмотрен вывоз товаров с территории Российской Федерации;

<02> - для контракта (договора), условиями которого предусмотрен ввоз товаров на территорию Российской Федерации;

<99> - для иных видов контрактов (договоров).

Показатель заполняется в случае если нарушение связано с осуществлением валютной операции в рамках контракта (договора), заключенного между резидентом и нерезидентом, по которому в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И не требуется постановки контракта (договора) на учет (не требовалось оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

11

Код валюты

КодВал

К(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (далее - Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения.

12

Сумма операции (сумма нарушения)

СумОперации

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).

13

Дата договора, связанного с допущенным нарушением

ДатаДоговор

Д

О

Е

Указываются дата заключения договора (соглашения, контракта), связанного с допущенным нарушением.

14

Номер договора, связанного с допущенным нарушением

НомерДоговор

T(1-100)

О

Е

Указывается номер договора (соглашения, контракта), связанного с допущенным нарушением, в случае отсутствия номера указывается символ "БН".

15

Дата постановки на учет контракта (договора)

ДатаПостановкаУчет

Д

У

Е

Указывается дата постановки на учет контракта (кредитного договора) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (дата оформления паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

Показатель заполняется, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование о постановке контракта (кредитного договора) на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (об оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

16

Уникальный номер контракта (договора), поставленного на учет

УКНомер

T(22)

У

Е

Указывается уникальный номер контракта (кредитного договора) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (номер паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

Показатель заполняется, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование о постановке контракта (кредитного договора) на учет в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И (об оформление паспорта сделки в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И).

В ином случае показатель отсутствует.

17

Реквизиты нормативного акта

НормативныйАкт

Документ

О

М

Указываются реквизиты нормативного акта и ссылки на нарушенные нормы этого нормативного акта.

Состав показателя "НормативныйАкт" приведен в таблице 2.9.

18

Дата справки о подтверждающих документах (СПД)

ДатаСПД

Д

У

Е

Указывается дата заполнения справки о подтверждающих документах (в соответствии с пунктом 1 Примечаний к справке о подтверждающих документах, приведенных в приложении 6 к Инструкции Банка России N 181-И).

Показатель заполняется в случае если допущено нарушение сроков при представлении клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) справки о подтверждающих документах.

В иных случаях показатель отсутствует.

19

Наименование файла СПД

ФайлСПД

T(48-49)

У

Е

Указывается наименование файла, который содержит электронную копию справки о подтверждающих документах, представленную клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) с нарушением срока. Структура наименования файла приведена в пункте 3.5 настоящего документа.

20

Дата представления документов и (или) информации

ДатаПредставления

Д

У

Е

Указывается дата представления клиентом в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) документов и (или) информации, предусмотренных актами валютного законодательства Российской Федерации и актами органов валютного регулирования, в случае если клиентом допущено нарушение сроков представления таких документов.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая выявленного нарушения клиентом уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, по которому представлена информация

21

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения о нарушении клиентом актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, выявленном уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

При этом регистр значения не имеет.

Код вида документа

Наименование документа

Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации

21

Паспорт гражданина Российской Федерации

22

Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

26

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации

27

Свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет)

28

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации

Документы, удостоверяющие личность иностранных граждан или лиц без гражданства

31

Паспорт иностранного гражданина

32

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации

33

Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.

34

Вид на жительство (для лиц без гражданства)

35

Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)

36

Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица без гражданства беженцем на территории Российской Федерации по существу.

37

Удостоверение беженца

38

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации

40

Документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации

N п/п

Наименование документа

Наименования файла xsd-схемы

1.

Типы данных

data_types.xsd

2.

Электронное сообщение, содержащее информацию о выявленных нарушениях клиентами уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования

NVZ4498-U.xsd