Изменение 23/2004 ОКУД Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93
Оглавление
ИЗМЕНЕНИЕ 23/2004 ОКУД ОБЩЕРОССИЙСКИЙ КЛАССИФИКАТОР УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ ОК 011-93
Дата введения 2005-04-01
с правом досрочного применения
┌──────┬───────┬──┬────────────────────────────────┬─────────┬──────────┐ │Дирек-│ Код │КЧ│ Наименование формы │ Индекс │Периодич- │ │тива │ │ │ │ │ность │ └──────┴───────┴──┴────────────────────────────────┴─────────┴──────────┘
АННУЛИРОВАТЬ
А 0409020 1 Сведения для ведения и актуали- По мере
зации Реестра аудиторских фирм возникно-
(аудиторов), получивших ли- вения
цензии на осуществление ауди-
торской деятельности в области
банковского аудита
А 0409022 4 Сводная информация о проведенных Годовая
аудиторских проверках кредитных
организаций
А 0409025 3 Отчет о работе по регистрации Кварталь-
обменных пунктов и операционных ная
касс уполномоченных банков
А 0409026 8 Сведения о причинах, по которым Годовая
не была проведена аудиторская
проверка кредитных организаций
и банковских групп
А 0409031 3 Сводная информация о проведенных Годовая
аудиторских проверках банковских
групп
А 0409041 9 Отчет о проведенных проверках Кварталь-
деятельности профессиональных ная
участников рынка ценных бумаг
А 0409053 7 Реквизиты финансово-промышленной На нерегу-
группы лярной
основе
А 0409111 7 Расшифровки отдельных символов Кварталь-
отчета о прибылях и убытках ная
А 0409112 3 Таблица корректировок Месячная
А 0409123 5 Данные о движении денежных Годовая
средств
А 0409126 4 Данные об использовании прибыли Кварталь-
и фондов, создаваемых из прибыли ная
А 0409133 0 Аналитические данные о состоянии Месячная
кредитного портфеля
А 0409152 5 Собственные средства банка, ин- Месячная
вестируемые на приобретение
долей (акций) одного юридичес-
кого лица (Н12.1)
А 0409154 8 Информация о нормативах Н6, Н8, Месячная
Н9, Н10, Н12.1, не соответствую-
щих установленным нормативным
значениям, и об установлении
контрольных значений обязатель-
ных нормативов
А 0409171 0 Сведения об иностранных инвести- Кварталь-
циях в уставном капитале дейст- ная
вующей кредитной организации
А 0409201 6 Отчет о кассовых оборотах учреж- Пятиднев-
дений Банка России и кредитных ная
организаций (оперативный)
А 0409203 9 Отчет о кассовых оборотах учреж- Месячная
дений Сберегательного банка
Российской Федерации
А 0409205 1 Сведения о суммах поступлений и Полугодо-
выдач наличных денег из касс вая
расчетно-кассовых центров
А 0409215 7 Отчет об остатках денежных Суточная
средств на балансовых счетах
N 20202, 20206, 20207, 20208,
20209
А 0409303 3 Сведения о задолженности по кре- Пятиднев-
дитам Банка России ная
А 0409353 0 Информация по выполнению требо- Месячная
ваний Федерального закона "О
реструктуризации кредитных
организаций"
А 0409602 0 Отчет о некоторых видах валютных Кварталь-
операций ная
А 0409606 6 Отчет об операциях по импортным Месячная
контрактам
А 0409612 6 Сведения о некоторых видах ва- Кварталь-
лютных операций ная
А 0409615 5 Сводный отчет о расчетах судо- Кварталь-
владельцев ная
А 0409618 4 Отчет исполняющего банка о дви- Декадная
жении средств по специальным
транзитным валютным счетам
резидентов
А 0409619 0 Сводный отчет о движении средств Декадная
по специальным транзитным валют-
ным счетам резидентов
А 0409638 5 Справка о выполнении установ- Месячная
ленных головной организацией
предельных объемов (лимитов)
банковских операций
А 0409650 5 Сведения о величине кредитного Месячная
риска по инструментам, отражае-
мым на внебалансовых счетах
бухгалтерского учета (кроме
срочных сделок)
А 0409651 1 Сведения о величине кредитного Месячная
риска по срочным сделкам
А 0409653 4 Сводный отчет о движении Суточная
средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах рези-
дентов
А 0409658 6 Отчет об операциях по экспортным Месячная
контрактам
А 0409659 2 Сводный отчет об операциях по Месячная
экспортным контрактам
А 0409660 0 Отчет об операциях по отдельным Месячная
счетам, осуществляемых в рамках
программы ООН в отношении Ирака
А 0409661 7 Отчет об операциях по банковским Декадная
счетам нерезидентов в валюте
Российской Федерации
А 0409662 3 Сводный отчет о движении средств Кварталь-
(в свободно конвертируемой ная
иностранной валюте) на предста-
вительских счетах в банках-не-
резидентах
А 0409663 0 Отчет о валютных операциях по Месячная
кредитным договорам (договорам
займа) между резидентами и
нерезидентами
А 0409810 2 Консолидированный балансовый Годовая
отчет
А 0409811 9 Консолидированный отчет о прибы- Годовая
лях и убытках
А 0409903 0 Отчет об остатках на счетах по Месячная
учету средств федерального бюд-
жета
ИЗМЕНИТЬ
И 0401004 7 Заявление об акцепте, отказе от
акцепта
И 0401064 7 Опись расчетных документов
И 0406000 8 Документация по организации ва-
лютного регулирования и валют-
ного контроля
И 0409021 8 Сведения о заключении договоров Годовая
на проведение ежегодных аудитор-
ских проверок кредитных органи-
заций и банковских (консолидиро-
ванных) групп
И 0409023 0 Информация о проведении аудитор- Годовая
ских проверок кредитных органи-
заций и банковских (консолидиро-
ванных) групп
И 0409024 7 Сведения о заключении договора Годовая
на проведение ежегодной аудитор-
ской проверки кредитной орга-
низации, банковской (консолиди-
рованной) группы
И 0409028 2 Отчет о работе по контролю за Декадная
соблюдением кредитными организа-
циями валютного законодатель-
ства, а также законодательства в
области противодействия легали-
зации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма
И 0409030 7 Карточка учета разрешения (до- Месячная
полнения к разрешению)
И 0409038 8 Сведения о проверках кредитных Годовая
организаций (их филиалов)
И 0409039 4 Отчет о работе в области внут- Кварталь-
реннего аудита и ревизий в сис- ная,
теме Банка России годовая
И 0409043 1 Отчет о владении акциями и доля- Годовая
ми участия в уставных капиталах
кредитных организаций служащими
территориального учреждения
Банка России
И 0409052 0 Список аффилированных лиц, при- На нерегу-
надлежащих к группе лиц, к кото- лярной
рой принадлежит кредитная основе
организация
И 0409103 4 Баланс Центрального банка Рос- Суточная,
сийской Федерации месячная
И 0409110 0 Расшифровки отдельных балансовых Месячная
счетов и символов отчета о при-
былях и убытках для формирования
бухгалтерского баланса (публикуе-
мая форма), отчета о прибылях и
убытках (публикуемая форма) и
расчета показателей, используе-
мых для оценки финансовой устой-
чивости кредитных организаций
И 0409115 2 Информация о качестве ссуд, Месячная
ссудной и приравненной к ней
задолженности
И 0409129 3 Данные о средневзвешенных про- Месячная
центных ставках по привлеченным
кредитной организацией депозитам
и вкладам
И 0409130 1 Данные о средневзвешенных про- Кварталь-
центных ставках по выпущенным ная
кредитной организацией депо-
зитным и сберегательным серти-
фикатам и облигациям
И 0409131 8 Данные о средневзвешенных про- Кварталь-
центных ставках по выданным кре- ная
дитной организацией собственным
векселям
И 0409132 4 Данные о средневзвешенных про- Кварталь-
центных ставках по учтенным ная
кредитной организацией векселям
и собственным векселям, выданным
за счет средств целевого креди-
тования
И 0409135 3 Информация об обязательных нор- Месячная
мативах
И 0409151 9 График погашения еврооблигаций Месячная
с расшифровкой балансового счета
(счетов), на котором (которых)
учитываются средства, привлеченные
в результате деятельности дочер-
ней организации-эмитента еврооб-
лигаций
И 0409155 4 Сведения о резервах на возможные Месячная,
потери кварталь-
ная
И 0409163 7 Отчет о ежемесячных выплатах до- Месячная
полнительного пенсионного обес-
печения и количестве участников
Пенсионной программы Банка России
И 0409164 3 Отчет об операционной нагрузке 1 раз в
на специалистов учетно-операци- 2 года
онного аппарата РКЦ
И 0409170 3 Сведения о дочерних кредитных Кварталь-
организациях-нерезидентах ная
И 0409202 2 Отчет о кассовых оборотах Месячная
И 0409204 5 Ведомость купюрного строения Месячная
остатков банкнот (банковских би-
летов) и монеты в резервных фон-
дах и банкнот (банковских биле-
тов) и монеты резервных фондов,
отосланных структурным подраз-
делениям Банка России
И 0409212 8 Информация о проверках соблюде- Полугодо-
ния организациями правил работы вая
с наличными деньгами
И 0409213 4 Информация о проверках структур- Полугодо-
ными подразделениями Банка Рос- вая
сии соблюдения организациями
правил работы с наличными день-
гами
И 0409221 7 Сведения об упаковочных и рас- Годовая
ходных материалах
И 0409222 3 Сведения о средствах механизации Годовая
и автоматизации кассовых опера-
ций (СМАКО)
И 0409250 7 Сведения о деятельности кредит- Кварталь-
ных организаций (их филиалов) в ная
части расчетов с использованием
платежных карт
И 0409251 3 Структура платежей кредитной ор- Кварталь-
ганизации (ее филиала) ная
И 0409252 0 Сведения о платежах клиентов Кварталь-
Банка России, проведенных струк- ная
турным подразделением Банка Рос-
сии
И 0409253 6 Сведения о клиентской сети кре- Кварталь-
дитной организации (ее филиала) ная
И 0409254 2 Сведения о списании средств с Суточная
корреспондентских счетов (суб-
счетов) кредитных организаций
(их филиалов) в Банке России
И 0409304 6 Отчет об обязательных резервах Месячная
кредитных организаций
И 0409305 6 Ведомость оборотов выданных Месячная
кредитов и привлеченных
средств структурными подразде-
лениями Банка России
И 0409313 9 Отчет по картотеке к внебалансо- Декадная
вому счету N 90904 "Не оплачен-
ные в срок расчетные документы
из-за отсутствия средств на кор-
респондентских счетах кредитной
организации"
И 0409351 8 Отчет о кредитных организациях, Месячная
не удовлетворяющих требования
отдельных кредиторов по денеж-
ным обязательствам и не
исполняющих обязанности по уп-
лате обязательных платежей в
связи с отсутствием или недоста-
точностью денежных средств на
корреспондентских счетах
И 0409402 1 Сведения о расчетах между рези- Месячная
дентами и нерезидентами за вы-
полнение работ, оказание услуг,
передачу информации, результа-
тов интеллектуальной деятельнос-
ти и операций неторгового харак-
тера
И 0409601 4 Отчет об операциях с наличной Месячная
иностранной валютой и чеками в
иностранной валюте
И 0409605 3 Сведения об остатках средств Суточная
кредитных организаций, федераль-
ного бюджета, бюджетов субъек-
тов Российской Федерации и мест-
ных бюджетов, государственных
внебюджетных фондов на счетах,
открытых в Центральном банке
Российской Федерации
И 0409609 5 Данные об остатках средств на Месячная
счетах кредитных организаций и
их филиалов, числящихся в балан-
сах территориальных учреждений
Банка России
И 0409610 3 Отчет об операциях с драгоценны- Месячная
ми металлами
И 0409634 7 Отчет об открытых валютных пози- Декадная
циях
И 0409637 9 Информация о примененных мерах На нерегу-
воздействия, предъявленных тре- лярной
бованиях, поступивших от упол- основе
номоченных лиц заявлениях об
отзыве у кредитной организации
лицензии на осуществление бан-
ковских операций, предложениях
арбитражных судов о целесообраз-
ности ее отзыва, а также осу-
ществлении кредитной организа-
цией по ее инициативе мер по
предупреждению банкротства
И 0409705 4 Сведения об остатках денежных Суточная
средств на счетах участников
расчетных центров ОРЦБ
И 0409801 3 Отчет о составе участников Кварталь-
банковской (консолидированной) ная
группы
И 0409804 2 Отчет об открытых валютных Кварталь-
позициях банковской (консолиди- ная
рованной) группы
И 0409805 9 Отчет об обязательных нормативах Кварталь-
банковской (консолидированной) ная
группы
И 0409809 4 Сведения о кредитных организа- Кварталь-
циях (головных кредитных органи- ная
зациях) банковских (консоли-
дированных) групп, не опубли-
ковавших квартальную (годовую)
отчетность (годовую консолиди-
рованную отчетность)
И 0409901 8 Оперативный отчет об остатках Суточная
на счетах по учету доходов,
распределяемых между уровнями
бюджетной системы Российской
Федерации, и средств федераль-
ного бюджета
И 0409902 4 Отчет об остатках на счетах по Декадная
учету доходов, распределяемых
между уровнями бюджетной сис-
темы Российской Федерации, и
средств федерального бюджета
ВКЛЮЧИТЬ В 0406001 6 Отчет о движении средств в На нерегу- иностранной валюте по счетам, лярной открытым за пределами Российской основе Федерации для расчетов по дого- ворам международного строитель- ного подряда В 0406002 2 Отчет о движении средств на На нерегу- счетах представительства за лярной пределами Российской Федерации основе В 0409037 1 Отчет о проверках кредитных ор- Кварталь- ганизаций (их филиалов) ная В 0409070 9 Сведения об использовании кре- На нерегу- дитной организацией интернет- лярной технологий основе В 0409136 1 Расчет размера обязательных ре- Месячная зервов, подлежащих депонированию в Банке России В 0409156 0 Сведения об инвестициях кредит- Месячная ной организации В 0409157 7 Сведения о крупных кредиторах Месячная (вкладчиках) кредитной органи- зации В 0409158 3 Информация о кредитной организа- На нерегу- ции, в отношении которой терри- лярной ториальным учреждением Банка основе России проводилась работа по выполнению требований Указания Банка России от 10 февраля 2003 г. N 1246-У "О действиях при выявлении фактов (признаков) формирования источников собст- венных средств (капитала) (их части) с использованием ненадле- жащих активов" В 0409159 0 Информация о соблюдении кредит- Месячная ными организациями, осуществляю- щими эмиссию облигаций с ипотеч- ным покрытием, требований к ипо- течному покрытию облигаций В 0409160 8 Отчет об исполнении сметы расхо- Месячная дов на содержание В 0409161 4 Отчет об исполнении сметы капи- Месячная тальных затрат В 0409162 0 Отчет об исполнении сметы расхо- Месячная дов Социального фонда В 0409165 5 Отчет об операционной нагрузке 1 раз в на кассовых работников 2 года В 0409210 5 Сведения о поддельных банкнотах Месячная иностранных государств, прошед- ших экспертизу в Банке России В 0409230 6 Сведения о соблюдении регламента Кварталь- обмена расчетными документами ная между Банком России и клиентами Банка России В 0409255 9 Сведения кредитных организаций о На нерегу- начале (завершении) эмиссии и лярной (или) эквайринга платежных карт основе В 0409333 0 Отчет о соответствии кредитных Месячная организаций отдельным критериям В 0409345 7 Данные о ежедневных остатках Кварталь- подлежащих страхованию денежных ная средств физических лиц, раз- мещенных во вклады В 0409405 0 Сведения о расчетах по операциям Месячная с ценными бумагами, долями, пая- ми и вкладами в имуществе, со- вершенных между резидентами и нерезидентами В 0409407 3 Сведения о переводах физических Кварталь- лиц из Российской Федерации и в ная Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физи- ческих лиц-резидентов с нерези- дентами В 0409639 1 Справка о внутреннем контроле в Годовая кредитной организации В 0409664 6 Отчет о валютных операциях, осу- Месячная ществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках В 0409665 2 Отчет о валютных операциях, Месячная осуществляемых с оформлением паспорта сделки В 0409667 5 Отчет о внесении и возврате сумм Месячная резервирования В 0409806 5 Бухгалтерский баланс (публикуе- Кварталь- мая форма) ная В 0409807 1 Отчет о прибылях и убытках Кварталь- (публикуемая форма) ная В 0409808 8 Отчет об уровне достаточности Кварталь- капитала, величине резервов на ная покрытие сомнительных ссуд и иных активов В 0409812 5 Сведения о составе участников Годовая банковской (консолидированной) группы, уровне достаточности собственных средств и величине сформированных резервов на пок- рытие сомнительных ссуд и иных активов В 0409911 1 Оперативный отчет об остатках на Суточная счетах по учету доходов, распре- деляемых между уровнями бюджет- ной системы Российской Федера- ции, и средств федерального бюд- жета по территориальному учреж- дению Банка России В 0409912 5 Отчет об остатках на счетах по Декадная учету доходов, распределяемых между уровнями бюджетной систе- мы Российской Федерации, и средств федерального бюджета по территориальному учреждению Банка России В 0409915 9 Оперативный отчет об остатках на Суточная счетах бюджетов всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и государственных внебюджетных фондов ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────
─────────────┬──────────────────────────────────────────────────── Директива │ Содержание ─────────────┴────────────────────────────────────────────────────
ИСПРАВИТЬ
ИР В содержании запись:
"Документация по операциям банков, связанная с меж-
дународными расчетами"
изложить в новой редакции:
"Документация по организации валютного регулирова-
ния и валютного контроля".
──────────────────────────────────────────────────────────────────