Оглавление
Утверждаю
Первый заместитель
руководителя ФТС России
Р.В.ДАВЫДОВ
24 сентября 2020 г.
Согласовано
Первый заместитель
Председателя Банка России
О.Н.СКОРОБОГАТОВА
24 сентября 2020 г.
Передача таможенными органами уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков) в электронном виде информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары (далее - информация о декларациях на товары) и внесенных в декларацию на товары изменений, затрагивающих ранее переданную в уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков) информацию, осуществляется в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 28.12.2012 N 1459 "О порядке передачи таможенными органами Центральному банку Российской Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары".
Информация о декларациях на товары (информация о внесенных в декларацию на товары изменениях) передается уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), в котором находится на обслуживании контракт, подлежащий постановке на учет в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) с присвоением такому контракту уникального номера (далее - контракт, УН контракта) в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 181-И <1>, УН которого указан в декларации на товары.
--------------------------------
<1> Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления".
В случае снятия контракта с учета в связи с переводом на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) (в том числе в соответствии с главой 13 Инструкции Банка России N 181-И в случае реорганизации уполномоченного банка или закрытия филиала уполномоченного банка), информация обо всех декларациях на товары (информация о внесенных в декларации на товары изменениях) за период не менее 10 рабочих дней, предшествующих дате снятия контракта с учета, до даты получения Федеральной таможенной службой (далее - ФТС России) сведений о принятии такого контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) <2> передается в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), принявший на обслуживание контракт, УН которого указан в декларациях на товары.
--------------------------------
<2> В соответствии с Указанием Банка России от 30.08.2017 N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля".
В случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у уполномоченного банка контракт, который находился на обслуживании в этом уполномоченном банке (в филиале уполномоченного банка), считается снятым с учета с даты отзыва лицензии <3>.
--------------------------------
<3> В соответствии с подпунктом 2.4.3 пункта 2.4 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И.
После принятия такого контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) <4> информация обо всех декларациях на товары (информация о внесенных в декларации на товары изменениях), в которых указан УН контракта, ранее находившегося на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), у которого отозвана лицензия, за период не менее 10 рабочих дней, предшествующих дате отзыва лицензии, до даты получения ФТС России сведений о принятии такого контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) <5> передается в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), принявший на обслуживание контракт, УН которого указан в декларациях на товары.
--------------------------------
<4> В соответствии с главой 1 Инструкции Банка России N 181-И.
<5> В соответствии с Указанием Банка России от 30.08.2017 N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля".
В случае снятия контракта с учета при уступке резидентом требования по контракту другому лицу - резиденту (в том числе в случае перехода прав к другому лицу - резиденту на основании федерального закона или судебного акта) либо при переводе долга резидентом по контракту на другое лицо - резидента информация обо всех декларациях на товары (информация о внесенных в декларации на товары изменениях), в которых указан УН такого контракта, за период не менее 10 рабочих дней, предшествующих дате снятия контракта с учета, до даты получения ФТС России сведений о принятии такого контракта на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) <6> передается в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), принявший на обслуживание контракт.
--------------------------------
<6> В соответствии с Указанием Банка России от 30.08.2017 N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля".
Информация о декларации на товары (информация о внесенных в декларацию на товары изменениях) формируется в виде электронного сообщения (файл формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), структура и формат которого приведены в пункте 4 настоящего документа (далее - электронное сообщение).
В случае внесения в декларацию на товары изменения, касающегося корректировки УН контракта, который ранее был указан в этой декларации, формируются два электронных сообщения.
Первое электронное сообщение содержит информацию о декларации на товары с указанием скорректированного УН контракта и передается в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), в котором находится на обслуживании такой контракт.
Второе электронное сообщение содержит информацию о декларации на товары с указанием ошибочного УН контракта и признака необходимости удаления ранее переданной информации по указанной декларации на товары (подпункт 4.2. пункта 4 настоящего документа) и передается в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), в котором находится на обслуживании контракт с таким УН.
По результатам контроля каждого электронного сообщения формируется квитанция, содержащая информацию о принятии (непринятии) электронного сообщения (файл формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), формат и структура которого приведены в пункте 12 настоящего документа (далее - квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения).
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
1.1. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
DT<NNNNNNNN_NNNNNN_NNNNNNN>_#_<nReg1>_<nnnF1>_<ggnnnnnnnnnn>.xml,
где DT - идентификатор электронного сообщения;
NNNNNNNN_NNNNNN_NNNNNNN - номер декларации на товары (23 символа);
# - принимает значение:
"1" - для электронного сообщения, содержащего информацию о декларации на товары;
"2" - для электронного сообщения, содержащего информацию о внесенных изменениях в декларацию на товары;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), в котором находится на обслуживании контракт, УН которого указан в декларации на товары (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором находится на обслуживании контракт, УН которого указан в декларации на товары (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если такой контракт находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000";
gg - год (два знака), в котором электронное сообщение передано в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка);
nnnnnnnnnn - порядковый номер электронного сообщения, переданного в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в течение календарного года (с лидирующими нулями - 10 знаков).
1.2. Примеры наименований электронных сообщений.
Наименование электронного сообщения выглядит следующим образом:
для уполномоченного банка (регистрационный номер 920) информация о декларации на товары:
DT10605020_090113_0003552_1_0920_0000_130000000010.xml;
для уполномоченного банка (регистрационный номер 920) информация о внесенных изменениях в декларацию на товары:
DT10605020_090113_0003552_2_0920_0000_130000000015.xml;
для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) информация о декларации на товары:
DT10605020_100113_0003553_1_0920_0001_130000000100.xml;
для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) информация о внесенных изменениях в декларацию на товары:
DT10605020_100113_0003553_2_0920_0001_130000000102.xml.
2.1. Из электронных сообщений, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одному уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), ФТС России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл электронных сообщений.
2.2. Наименование архивного файла электронных сообщений имеет следующую структуру:
ESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj,
где ESDT - идентификатор архивного файла электронных сообщений;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которому адресован архивный файл электронных сообщений (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которому адресован архивный файл электронных сообщений (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл электронных сообщений адресован уполномоченному банку, - принимает значение "0000";
ggggmmdd - дата формирования архивного файла электронных сообщений (gggg - год (четыре знака), mm - месяц (два знака), dd - день (два знака);
nnn - порядковый номер архивного файла электронных сообщений, сформированного в течение рабочего дня для уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), регистрационный номер которого указан в наименовании архивного файла (3 символа), нумерация начинается с 001.
2.3. Каждый архивный файл электронных сообщений, адресованный уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), должен содержать не более 2000 электронных сообщений. При наличии большего числа электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), формируется несколько архивных файлов электронных сообщений, адресованных этому уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка).
2.4. В состав каждого архивного файла электронных сообщений входит перечень наименований электронных сообщений, включенных в данный архивный файл (далее - перечень).
Перечень формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:
RESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.txt, где:
R - идентификатор перечня;
ESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn> - наименование архивного файла электронных сообщений в соответствии с пунктом 2.2.
Правила формирования перечня:
перечень формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe L ESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj>
RESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.txt
полученный перечень снабжается кодом аутентификации (далее - КА) ФТС России и включается в состав архивного файла электронных сообщений с использованием командной строки:
Arj32.exe A ESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj
RESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.txt
2.5. Примеры:
архивный файл электронных сообщений, адресованный уполномоченному банку, (количество электронных сообщений не более 2000):
ESDT_0920_0000_20130115_001.arj;
архивные файлы электронных сообщений, адресованные уполномоченному банку, (количество электронных сообщений более 2000):
ESDT_1517_0000_20130115_001.arj
ESDT_1517_0000_20130115_002.arj
ESDT_1517_0000_20130115_003.arj.
3.1. Из архивных файлов электронных сообщений, адресованных уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, ФТС России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл ФТС России.
3.2. Наименование сводного архивного файла ФТС России имеет следующую структуру:
FTS_ESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj,
где FTS_ESDT - идентификатор сводного архивного файла ФТС России;
TU - код территориального учреждения Банка России по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО), которому адресован сводный архивный файл ФТС России (первые два символа);
ggggmmdd - дата формирования сводного архивного файла ФТС России (gggg - год (четыре знака), mm - месяц (два знака), dd - день (два знака);
nnn - порядковый номер сводного архивного файла ФТС России, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.3. Каждый сводный архивный файл ФТС России, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 500 архивных файлов электронных сообщений (рекомендуемый объем сводного архивного файла ФТС России - 5 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла ФТС России рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов ФТС России, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.
3.4. Примеры:
сводный архивный файл ФТС России, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов электронных сообщений не более 500):
FTS_ESDT_40_20130115_001.arj;
сводные архивные файлы ФТС России, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов электронных сообщений более 500):
FTS_ESDT_45_20130115_001.arj
FTS_ESDT_45_20130115_002.arj
FTS_ESDT_45_20130115_003.arj.
4.1. Структура и формат электронного сообщения.
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="esdt_bnk.xsl"?>
<ESDT_BNK>
<N_ESDT></N_ESDT>
<D_ESDT></D_ESDT>
<TIME_ESDT></TIME_ESDT>
<RCP_ESDT_REGN_B></RCP_ESDT_REGN_B>
<RCP_ESDT_FIL_B></RCP_ESDT_FIL_B>
<NFILE_ESDT></NFILE_ESDT>
<ND></ND>
<N_PC></N_PC>
<G011></G011>
<G0121></G0121>
<G07></G07>
<G090></G090>
<G091></G091>
<G097></G097>
<G092></G092>
<G221></G221>
<G222></G222>
<SUM_N></SUM_N>
<G28221></G28221>
<G28212></G28212>
<G40 nRec="N">
<G40_REC RecId="1">
<G40_ND></G40_ND>
</G40_REC>
...
<G40_REC RecId="N">
<G40_ND></G40_ND>
</G40_REC>
</G40>
<GD0></GD0>
<GD1></GD1>
<G44 nRec="M">
<G44_REC RecId="1">
<G441></G441>
<G442></G442>
<G443></G443>
</G44_REC>
...
<G44_REC RecId="M">
<G441></G441>
<G442></G442>
<G443></G443>
</G44_REC>
</G44>
<PR_DU></PR_DU>
<PR1_DU></PR1_DU>
<PR_265FZ></PR_265FZ>
<SUM1_265FZ></SUM1_265FZ>
<SUM1_N_265FZ></SUM1_N_265FZ>
<SUM2_265FZ></SUM2_265FZ>
<SUM2_N_265FZ></SUM2_N_265FZ>
<DEL_ND></DEL_ND>
<DMODIFY></DMODIFY>
<TMODIFY></TMODIFY>
<OPER></OPER>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</ESDT_BNK>
4.2. Состав электронного сообщения (справочник элементов данных).
В состав электронного сообщения входят:
<N_ESDT> - порядковый номер электронного сообщения, переданного в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в течение календарного года (с лидирующими нулями - 10 знаков);
<D_ESDT> - дата формирования электронного сообщения;
<TIME_ESDT> - время формирования электронного сообщения;
<RCP_ESDT_REGN_B> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором находится на обслуживании контракт, УН которого указан в декларации на товары (далее - ДТ) (с лидирующими нулями - 4 знака);
<RCP_ESDT_FIL_B> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором находится на обслуживании контракт, УН которого указан в ДТ (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если такой контракт находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000";
<NFILE_ESDT> - наименование файла электронного сообщения;
<ND> - регистрационный номер ДТ (графа A ДТ);
<N_PC> - номер документа, подтверждающего соблюдение требований в области валютного контроля (УН контракта) (графа 44 ДТ);
<G011> - направление перемещения товаров (первый подраздел графы 1 ДТ);
<G0121> - двузначный цифровой код заявляемой таможенной процедуры (второй подраздел графы 1 ДТ);
<G07> - код особенностей таможенного декларирования товаров (графа 7 ДТ);
<G090> - основной государственный регистрационный номер лица, ответственного за финансовое урегулирование (графа 9 ДТ);
<G091> - идентификационный номер налогоплательщика лица, ответственного за финансовое урегулирование (графа 9 ДТ);
<G097> - код причины постановки на учет лица, ответственного за финансовое урегулирование (графа 9 ДТ);
<G092> - наименование лица, ответственного за финансовое урегулирование (графа 9 ДТ);
<G221> - код валюты цены договора (контракта), в которой определена стоимость заявленных в ДТ товаров (первый подраздел графы 22 ДТ);
<G222> - общая стоимость товара, полученная как сумма стоимостей, указанных в графе 42 основного и добавочных листов ДТ, в единицах валюты цены договора (контракта) (второй подраздел графы 22 ДТ);
<SUM_N> - общая стоимость невыпущенной таможенными органами части товаров, в единицах валюты цены договора (контракта);
<G28221> - код характера сделки (графа 24 ДТ);
<G28212> - код особенностей внешнеэкономической сделки (графа 24 ДТ);
<G40_ND> - регистрационный номер ДТ, присвоенный при помещении товара под предшествующую подаче ДТ таможенную процедуру (графа 40 ДТ);
<GD0> - сведения о принятом решении таможенного органа в отношении товаров, которые заявлены в этой ДТ (графа C ДТ). В случае если часть товарной партии не выпущена таможенными органами, то указывается два символа **;
<GD1> - дата выпуска (условного выпуска) товаров (графа C ДТ);
<G441> - код вида документа, подтверждающего совершение сделки (договор, контракт и дополнения к ним), либо иные документы, подтверждающие право владения, пользования и (или) распоряжения товарами не в рамках сделки (графа 44 ДТ);
<G442> - номер документа, подтверждающего совершение сделки (договор, контракт и дополнения к ним), либо иные документы, подтверждающие право владения, пользования и (или) распоряжения товарами не в рамках сделки (графа 44 ДТ);
<G443> - дата документа, подтверждающего совершение сделки (договор, контракт и дополнения к ним), либо иные документы, подтверждающие право владения, пользования и (или) распоряжения товарами не в рамках сделки (графа 44 ДТ);
<PR_DU> - признак особенностей учета информации по ДТ:
0 - без особенностей;
1 - в случае помещения товаров под таможенную процедуру свободной таможенной зоны или закрытия процедуры свободной таможенной зоны;
<PR1_DU> - признак завышения стоимости ввозимых на территорию Российской Федерации товаров относительно их рыночной стоимости (показатель не заполняется в случае вывоза товара с территории Российской Федерации):
00 - без завышения стоимости ввозимых на территорию Российской Федерации товаров относительно их рыночной стоимости;
01 - в случае завышения стоимости ввозимых на территорию Российской Федерации товаров относительно их рыночной стоимости;
<PR_265FZ> - признак группы кодов единой Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза (далее - ТН ВЭД) товаров, передаваемых резидентами нерезидентам по внешнеторговым договорам (контрактам), сумма обязательств по которым определена в валюте Российской Федерации и условиями которых предусмотрена оплата в валюте Российской Федерации, в отношении которых порядок применения требования пункта 1 части 1 статьи 19 Федерального закона N 173-ФЗ <7> установлен частью 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ <8> (на основании графы 33 ДТ) (показатель не заполняется в случае ввоза товара на территорию Российской Федерации):
--------------------------------
<7> Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
<8> Федеральный закон от 02.08.2019 N 265-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" в части либерализации ограничений на совершение валютных операций резидентами с использованием счетов (вкладов), открытых в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, и репатриации денежных средств".
00 - в ДТ отсутствуют информация о товарах, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными пунктах в 1 и 2 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ;
01 - наличие в ДТ информации о товарах, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 1 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ;
02 - наличие в ДТ информации о товарах, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 2 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ;
12 - наличие в ДТ информации о товарах, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пунктах 1 и 2 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ.
<SUM1_265FZ> - стоимость товаров, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 1 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ, передаваемых резидентами нерезидентам по внешнеторговым договорам (контрактам), сумма обязательств по которым определена в валюте Российской Федерации и условиями которых предусмотрена оплата в валюте Российской Федерации, в единицах валюты цены договора (контракта) (на основании графы 42 ДТ);
<SUM1_N_265FZ> - стоимость невыпущенной таможенными органами части товаров, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 1 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ, передаваемых резидентами нерезидентам по внешнеторговым договорам (контрактам), сумма обязательств по которым определена в валюте Российской Федерации и условиями которых предусмотрена оплата в валюте Российской Федерации, в единицах валюты цены договора (контракта);
<SUM2_265FZ> - стоимость товаров, включенных в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 2 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ, передаваемых резидентами нерезидентам по внешнеторговым договорам (контрактам), сумма обязательств по которым определена в валюте Российской Федерации и условиями которых предусмотрена оплата в валюте Российской Федерации, в единицах валюты цены договора (контракта) (на основании графы 42 ДТ);
<SUM2_N_265FZ> - стоимость невыпущенной таможенными органами части товаров, включенные в ТН ВЭД под кодами, указанными в пункте 2 части 4 статьи 2 Федерального закона N 265-ФЗ, передаваемых резидентами нерезидентам по внешнеторговым договорам (контрактам), сумма обязательств по которым определена в валюте Российской Федерации и условиями которых предусмотрена оплата в валюте Российской Федерации, в единицах валюты цены договора (контракта).
В случае отсутствии значения какого-либо из перечисленных показателей SUM1_265FZ, SUM1_N_265FZ, SUM2_265FZ, SUM2_N_265FZ, соответствующий показатель принимает значение "0".
<DEL_ND> - признак удаления ДТ:
1 - в случае необходимости удаления ранее переданной информации по указанной ДТ;
<DMODIFY> - дата корректировки ДТ;
<TMODIFY> - время корректировки ДТ;
<OPER> - идентификатор оператора;
<TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном сообщении. В электронном сообщении недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - DD/MM/YYYY. Формат времени - HH:MM:SS.
Наименование квитанции о принятии электронного сообщения формируется из наименования электронного сообщения путем замены первого символа "D" на символ "F".
Наименование квитанции о непринятии электронного сообщения формируется из наименования электронного сообщения путем замены первого символа "D" на символ "E".
Пример наименования квитанции о принятии электронного сообщения:
FT10605020_090113_0003552_1_0920_0000_130000000010.xml.
Пример наименования квитанции о непринятии электронного сообщения:
ET10605020_090113_0003552_2_0920_0000_130000000015.xml.
Наименование квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений формируется из наименования архивного файла электронных сообщений путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.xml, где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений;
ESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn> - имя архивного файла электронных сообщений.
Пример наименования квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений ESDT_0920_0000_20130115_001.arj:
ERESDT_0920_0000_20130115_001.xml.
7.1. Из квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений, сформированных в течение рабочего дня, уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).
7.2. Наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) имеет следующую структуру:
KESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj,
где KESDT - идентификатор архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака);
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл сформирован уполномоченным банком, - принимает значение "0000";
ggggmmdd - дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (gggg - год (четыре знака), mm - месяц (два знака), dd - день (два знака);
nnn - порядковый номер архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
7.3. Каждый архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) должен содержать не более 2000 квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений. При наличии большего числа квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.
7.4. Примеры:
архивный файл уполномоченного банка (количество квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений не более 2000):
KESDT_0920_0000_20130115_001.arj;
архивные файлы уполномоченного банка (количество квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений более 2000):
KESDT_1517_0000_20130115_001.arj
KESDT_1517_0000_20130115_002.arj
KESDT_1517_0000_20130115_003.arj.
При приеме архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) территориальное учреждение Банка России формирует уведомление о принятии (непринятии) указанного архивного файла (файл формата txt в кодировке DOS (кодовая страница 866).
8.1. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) формируется из наименования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:
UVKESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<rmn>.txt
UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);
KESDT_<nReg1>_<nnnF1>_<ggggmmdd>_<rmn> - имя архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).
Пример наименования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка KESDT_0920_0000_20130115_001.arj:
UVKESDT_0920_0000_20130115_001.txt
8.2. Структура и формат уведомления о принятии (непринятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка):
Территориальное учреждение <код ОКАТО> <Наименование территориального учреждения Банка России>
Дата получения архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) <ДД.ММ.ГГГГ>
Время получения архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) <ЧЧ.ММ.СС>
Регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала) <регистрационный номер банка/порядковый номер филиала>
Файл <наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)>, размер <размер в байтах>, содержащий <количество квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения, квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений в архивном файле уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)> файлов с именами:
<наименование первой квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения>
...
<наименование n-ой квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения>
принят/не принят <причина>
Дата направления уведомления <ДД.ММ.ГГГГ>
Время направления уведомления <ЧЧ.ММСС>
Оператор <идентификатор оператора>
Телефон <телефон оператора>
9.1. Из всех квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений, полученных в течение рабочего дня в результате разархивации архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.
9.2. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:
BNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj,
где BNK_KESDT - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
TU - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
ggggmmdd - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (gggg - год (четыре знака), mm - месяц (два знака), dd - день (два знака);
nnn - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
9.3. Каждый сводный архивный файл территориального учреждения Банка России должен содержать не более 2000 квитанций уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений (рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 5 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла территориального учреждения Банка России рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.
9.4. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входит перечень наименований квитанций о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений, включенных в данный архивный файл (далее - перечень).
Перечень формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:
RBNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.txt,
где: R - идентификатор перечня,
BNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с пунктом 9.2.
Правила формирования перечня:
перечень формируется с использованием командной строки:
Arj32.exe L BNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj>
RBNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nrm>.txt
полученный перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с использованием командной строки:
Arj32.exe A BNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.arj
RBNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.txt
9.5. Примеры:
сводный архивный файл территориального учреждения Банка России (количество квитанций уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений не более 2000):
BNK_KESDT_40_20130115_001.arj;
сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России (количество квитанций уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) о принятии (непринятии) электронного сообщения и (или) квитанций о непринятии архивного файла электронных сообщений более 2000):
BNK_KESDT_45_20130115_001.arj
BNK_KESDT_45_20130115_002.arj
BNK_KESDT_45_20130115_003.arj.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERBNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.xml, где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
BNK_KESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с пунктом 9.2.
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России BNK_KESDT_45_20130115_001.arj:
ERBNK_KESDT_45_20130115_001.xml.
Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России формируется из наименования сводного архивного файла ФТС России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:
ERFTS_ESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn>.xml,
где:
ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России;
FTS_ESDT_<TU>_<ggggmmdd>_<nnn> - наименование сводного архивного файла ФТС России в соответствии с пунктом 3.2.
Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России FTS_ESDT_45_20130115_001.arj:
ERFTS_ESDT_45_20130115_001.xml
12.1. Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения:
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="kvit_esdt_bnk.xsl"?>
<KVIT_ESDT_BNK>
<N_ESDT></N_ESDT>
<D_ESDT></D_ESDT>
<T_ESDT></T_ESDT>
<SND_ESDT_REGN_B></SND_ESDT_REGN_B>
<SND_ESDT_FIL_B></SND_ESDT_FIL_B>
<NFILE_ESDT></NFILE_ESDT>
<SIZE_ESDT></SIZE_ESDT>
<REZ_ESDT></REZ_ESDT>
<ERRORS_ESDT nRec="N">
<ERR_ESDT_REC RecId="1">
<KOD_ERR_ESDT></KOD_ERR_ESDT>
<NAM_ERR_ESDT></NAM_ERR_ESDT>
</ERR_ESDT_REC>
...
<ERR_ESDT_REC RecId="N">
<KOD_ERR_ESDT></KOD_ERR_ESDT>
<NAM_ERR_ESDT></NAM_ERR_ESDT>
</ERR_ESDT_REC>
</ERRORS_ESDT>
<DATE_KVIT_ESDT_BNK></DATE_KVIT_ESDT_BNK>
<TIME_KVIT_ESDT_BNK></TIME_KVIT_ESDT_BNK>
<OPER></OPER>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ESDT_BNK>
12.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения (справочник элементов данных).
В состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения входят:
<N_ESDT> - порядковый номер электронного сообщения, переданного в уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в течение календарного года (с лидирующими нулями - 10 знаков);
<D_ESDT> - дата формирования XML-файла электронного сообщения;
<T_ESDT> - время формирования XML-файла электронного сообщения;
<SND_ESDT_REGN_B> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которым сформирована квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения (с лидирующими нулями - 4 знака);
<SND_ESDT_FIL_B> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которым сформирована квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения сформирована уполномоченным банком, - принимает значение "0000";
<NFILE_ESDT> - наименование XML-файла электронного сообщения;
<SIZE_ESDT> - размер XML-файла электронного сообщения в байтах;
<REZ_ESDT> - результат обработки электронного сообщения:
0 - электронное сообщение принято,
1 - электронное сообщение не принято;
<KOD_ERR_ESDT> - код ошибки;
<NAM_ERR_ESDT> - описание ошибки;
<DATE_KVIT_ESDT_BNK> - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения;
<TIME_KVIT_ESDT_BNK> - время формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения;
<OPER> - идентификатор оператора;
<TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - DD/MM/YYYY. Формат времени - HH:MM:SS.
13.1. Структура и формат квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений:
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<KVIT_ARJ_BNK>
<ARJ_REGN_B></ARJ_REGN_B>
<ARJ_FIL_B></ARJ_FIL_B>
<ARJ_BNK></ARJ_BNK>
<SIZE_ARJ_BNK></SIZE_ARJ_BNK>
<DATE_ARJ_BNK></DATE_ARJ_BNK>
<TIME_ARJ_BNK></TIME_ARJ_BNK>
<REZ_ARJ_BNK></REZ_ARJ_BNK>
<KOD_ERR></KOD_ERR>
<NAM_ERR></NAM_ERR>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<OPER></OPER>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_BNK>
13.2. Состав квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений входят:
<ARJ_REGN_B> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которому адресован архивный файл электронных сообщений (с лидирующими нулями - 4 знака);
<ARJ_FIL_B> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которому адресован архивный файл электронных сообщений (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл электронных сообщений адресован уполномоченному банку, - принимает значение "0000";
<ARJ_BNK> - наименование архивного файла электронных сообщений;
<SIZE_ARJ_BNK> - размер архивного файла электронных сообщений в байтах;
<DATE_ARJ_BNK> - дата формирования архивного файла электронных сообщений;
<TIME_ARJ_BNK> - время формирования архивного файла электронных сообщений;
<REZ_ARJ_BNK> - результат обработки архивного файла электронных сообщений:
1 - архивный файл электронных сообщений не принят;
<KOD_ERR> - код ошибки;
<NAM_ERR> - описание ошибки;
<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений;
<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии архивного файла электронных сообщений;
<OPER> - идентификатор оператора;
<TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - DD/MM/YYYY. Формат времени - HH:MM:SS.
14.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России:
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<KVIT_ARJ_TU>
<TU></TU>
<ARJ_TU></ARJ_TU>
<SIZE_ARJ_TU></SIZE_ARJ_TU>
<DATE_ARJ_TU></DATE_ARJ_TU>
<TIME_ARJ_TU></TIME_ARJ_TU>
<REZ_ARJ_TU></REZ_ARJ_TU>
<KOD_ERR></KOD_ERR>
<NAM_ERR></NAM_ERR>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<OPER></OPER>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_TU>
14.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят:
<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах;
<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<TIME_ARJ_TU> - время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<REZ_ARJ_TU> - результат обработки сводного архивного файла территориального учреждения Банка России:
1 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не принят;
<KOD_ERR> - код ошибки;
<NAM_ERR> - описание ошибки;
<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;
<OPER> - идентификатор оператора;
<TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - DD/MM/YYYY. Формат времени - HH:MM:SS.
15.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России:
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<KVIT_ARJ_FTS>
<TU></TU>
<ARJ_FTS></ARJ_FTS>
<SIZE_ARJ_FTS></SIZE_ARJ_FTS>
<DATE_ARJ_FTS></DATE_ARJ_FTS>
<TIME_ARJ_FTS></TIME_ARJ_FTS>
<REZ_ARJ_FTS></REZ_ARJ_FTS>
<KOD_ERR></KOD_ERR>
<NAM_ERR></NAM_ERR>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<OPER></OPER>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_FTS>
15.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России (справочник элементов данных).
В состав квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России входят:
<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);
<ARJ_FTS> - наименование сводного архивного файла ФТС России;
<SIZE_ARJ_FTS> - размер сводного архивного файла ФТС России, в байтах;
<DATE_ARJ_FTS> - дата формирования сводного архивного файла ФТС России;
<TIME_ARJ_FTS> - время формирования сводного архивного файла ФТС России;
<REZ_ARJ_FTS> - результат обработки сводного архивного файла ФТС России:
1 - сводный архивный файл ФТС России не принят;
<KOD_ERR> - код ошибки;
<NAM_ERR> - описание ошибки;
<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России;
<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла ФТС России;
<OPER> - идентификатор оператора;
<TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - DD/MM/YYYY. Формат времени - HH:MM:SS.