Положение Банка России от 22.04.2015 N 467-П
О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации

Зарегистрировано в Минюсте России 28 августа 2015 г. N 38732

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ от 22 апреля 2015 г. N 467-П

О ПОРЯДКЕ АККРЕДИТАЦИИ БАНКОМ РОССИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, АККРЕДИТАЦИИ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН, КОТОРЫЕ БУДУТ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ТРУДОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и Федеральным законом от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст. 3493; 2002, N 12, ст. 1093; N 30, ст. 3034; 2003, N 50, ст. 4855; 2005, N 30, ст. 3128; 2006, N 23, ст. 2382; 2007, N 27, ст. 3213; 2008, N 18, ст. 1941; 2011, N 30, ст. 4596; N 47, ст. 6612; N 50, ст. 7351; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311) устанавливает порядок аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации (далее - персональная аккредитация), и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Открываемое на территории Российской Федерации представительство иностранной кредитной организации (далее - представительство) подлежит аккредитации Банком России в порядке, установленном настоящим Положением.

Представительство вправе осуществлять деятельность на территории Российской Федерации с даты его аккредитации Банком России.

1.2. Банк России аккредитует представительство на территории Российской Федерации на основании заявления иностранной кредитной организации, осуществляющей в стране места нахождения (регистрации) не менее пяти лет банковскую деятельность на основании выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения).

1.3. Документы, представляемые иностранной кредитной организацией, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

1.4. Документы, предусмотренные настоящим Положением, могут представляться в Банк России:

в форме электронных документов через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - порядок взаимодействия);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае невозможности направления документов в соответствии с порядком взаимодействия).

В документах, представляемых в Банк России на бумажном носителе и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления, а также заверены печатью (при наличии). Документы на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре.

1.5. Банк России направляет документы, предусмотренные настоящим Положением:

в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия;

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае невозможности направления документов в соответствии с порядком взаимодействия).

Глава 2. Порядок аккредитации представительства

2.1. Иностранная кредитная организация, заинтересованная в открытии представительства в Российской Федерации, или лицо, уполномоченное иностранной кредитной организацией осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам аккредитации ее представительства, направляет в Банк России с сопроводительным письмом следующие документы.

2.1.1. Заявление на имя Председателя Банка России об аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее наименование иностранной кредитной организации, дату ее регистрации, место ее нахождения (регистрации), описание целей открытия представительства в Российской Федерации, его адрес и планируемое количество работников, являющихся иностранными гражданами (при необходимости в заявление кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения).

2.1.2. Выписку из банковского (торгового) реестра страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации и (или) иной документ, подтверждающий факт регистрации иностранной кредитной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации).

2.1.3. Копию устава иностранной кредитной организации или другого учредительного документа.

2.1.4. Копию выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности.

2.1.5. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации об открытии представительства в Российской Федерации.

2.1.6. Письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации на открытие представительства в Российской Федерации либо заключение соответствующего надзорного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, содержащие информацию об устойчивом финансовом положении иностранной кредитной организации.

2.1.7. Положение о представительстве, подписанное руководителем иностранной кредитной организации либо уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующего решения органов управления иностранной кредитной организации либо на основании доверенности и содержащее, в частности: наименование представительства, включающее наименование иностранной кредитной организации, организационно-правовую форму иностранной кредитной организации, адрес представительства на территории Российской Федерации и адрес иностранной кредитной организации в стране регистрации, цели открытия и виды деятельности ее представительства, порядок управления представительством.

2.1.8. Копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией лицу, уполномоченному осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам аккредитации ее представительства (в случае направления документов для аккредитации представительства таким лицом).

2.1.9. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации о назначении на должность руководителя представительства и его заместителя (при его наличии).

2.1.10. Анкету (анкеты) руководителя (заместителя руководителя) представительства иностранной кредитной организации в Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Положению).

2.1.11. Копию годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности иностранной кредитной организации с приложением копии аудиторского заключения в отношении указанной бухгалтерской (финансовой) отчетности.

2.1.12. Составленную иностранной кредитной организацией справку, содержащую информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранной кредитной организации, бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) иностранной кредитной организации, структуре ее органов управления, деятельности иностранной кредитной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных банковских и финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими кредитными организациями, в том числе об установлении корреспондентских отношений, инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.

2.1.13. Копию свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копию договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться представительство, либо копию документа, содержащего обязательство арендодателя о том, что договор аренды с представительством будет заключен в будущем.

2.1.14. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за аккредитацию представительства в размере, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

2.1.15. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").

2.1.16. Документы для персональной аккредитации иностранного гражданина, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.

2.2. В случае если в представленном в Банк России комплекте документов отсутствуют какая-либо информация и (или) документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 - 2.1.16 пункта 2.1 настоящего Положения, Банк России для принятия решения об аккредитации представительства запрашивает недостающие информацию и (или) документы у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация должна представить в Банк России запрошенные информацию и (или) документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.

2.3. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение об аккредитации представительства (приложение 3 к настоящему Положению) на срок не более трех лет.

2.4. Банк России отказывает иностранной кредитной организации в аккредитации представительства при наличии хотя бы одного из следующих оснований.

2.4.1. Не представлены необходимые для аккредитации документы, представленные документы содержат недостоверную информацию либо не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

2.4.2. Цели открытия представительства противоречат Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации.

2.4.3. Цели открытия представительства создают угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности, национальным интересам Российской Федерации.

2.4.4. Аккредитация представительства, сведения об аккредитации которого были внесены в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, была ранее прекращена, в том числе в результате отказа в продлении аккредитации представительства, в связи с нарушением Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

2.4.5. Наличие оснований для отказа в персональной аккредитации иностранного гражданина, указанных в пункте 3.10 настоящего Положения.

2.4.6 - 2.4.8. Утратили силу. - Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У.

2.4.9. Иностранная кредитная организация планирует функционирование представительства на территории дипломатического учреждения, либо в жилом помещении, либо в одном помещении совместно с другими организациями (предприятиями).

2.4.10. Численность иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве, превышает два человека, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3.4 настоящего Положения.

2.4.11. В отношении руководителя (заместителя руководителя) представительства выявлено хотя бы одно из следующих оснований:

отсутствие высшего юридического или экономического образования (при наличии высшего образования, отличного от высшего юридического или экономического образования, - отсутствие стажа работы в банковской сфере в течение одного года);

осуществление трудовой деятельности в должности руководителя (заместителя руководителя) представительства, действие аккредитации которого было прекращено по решению Банка России в случаях, установленных подпунктами 7.1.2 и 7.1.5 пункта 7.1 настоящего Положения, в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России документов для назначения указанного лица на должность руководителя (заместителя руководителя) другого представительства;

осуществление трудовой деятельности в должности руководителя, заместителя руководителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера в российской кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала российской кредитной организации, а также наличие оснований, предусмотренных пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

2.4.12. У Банка России имеется информация, указанная в подпункте 7.1.5 пункта 7.1 настоящего Положения.

2.5. Банк России принимает решение об аккредитации представительства в срок, не превышающий трех месяцев с даты представления всех необходимых документов.

2.6. Аккредитация представительства осуществляется Банком России путем внесения сведений о нем в реестр аккредитованных Банком России представительств иностранных кредитных организаций на территории Российской Федерации (далее - Реестр).

Реестр ведется в электронном виде и подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Реестр должен содержать следующие сведения.

2.6.1. Полное наименование представительства.

2.6.2. Сокращенное наименование представительства (при наличии).

2.6.3. Регистрационный номер представительства, присвоенный Банком России.

2.6.4. Наименование страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации, открывшей представительство.

2.6.5. Фамилию, имя и отчество (при наличии) руководителя представительства.

2.6.6. Численность иностранных граждан, которые осуществляют трудовую деятельность в представительстве.

2.6.7. Адрес представительства.

2.6.8. Адрес официального сайта иностранной кредитной организации, открывшей представительство, в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

2.6.9. Номер телефона представительства.

2.6.10. Адрес электронной почты представительства.

2.6.11. Дату аккредитации представительства.

2.6.12. Срок действия аккредитации представительства.

2.6.13. Дату внесения сведений о продлении аккредитации представительства.

2.6.14. Дату внесения изменений в сведения, содержащиеся в Реестре.

2.6.15. Дату внесения в Реестр сведений о прекращении действия аккредитации представительства.

2.7. В случае принятия решения об отказе в аккредитации представительства Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия такого решения направляет иностранной кредитной организации уведомление о принятом решении с указанием оснований его принятия.

В случае принятия решения об аккредитации представительства Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия такого решения направляет иностранной кредитной организации уведомление о принятом решении с приложением выписки из Реестра, содержащей сведения о представительстве.

Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего пункта, подписываются Председателем Банка России, либо его заместителем, курирующим вопросы допуска на рынок кредитных организаций, либо лицами, их замещающими.

2.8. В случае прекращения действия аккредитации представительства по инициативе Банка России или отказа в аккредитации представительства, документы для повторного рассмотрения вопроса об аккредитации представительства могут быть представлены в Банк России не ранее чем по истечении 12 месяцев с момента прекращения действия аккредитации представительства (принятия решения об отказе в аккредитации представительства).

Глава 3. Персональная аккредитация иностранных граждан (работников представительства)

3.1. Банк России осуществляет действия, предусмотренные Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 27, ст. 3407; N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217), по обработке персональных данных руководителя (заместителя руководителя) представительства.

Для персональной аккредитации иностранных граждан, назначаемых на другие должности в представительстве, продления персональной аккредитации иностранных граждан - работников представительства, кроме руководителя (заместителя руководителя) представительства, в дополнение к документам, указанным в подпунктах 3.7.1 - 3.7.3 пункта 3.7 настоящего Положения, иностранная кредитная организация представляет в Банк России согласие указанных лиц на обработку их персональных данных.

3.2. Все иностранные работники представительства обязаны пройти персональную аккредитацию в Банке России и получить служебные карточки.

Иностранная кредитная организация в течение 30 рабочих дней с даты назначения иностранного гражданина для осуществления трудовой деятельности в представительстве направляет в Банк России документы, предусмотренные пунктом 3.7 настоящего Положения.

3.3. Служебная карточка является документом, подтверждающим персональную аккредитацию иностранного гражданина, и служит основанием для оказания ему визовой поддержки Банком России. Образец служебной карточки установлен приложением 4 к настоящему Положению.

3.4. Численность иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве, не должна превышать два человека. В случае если представительству требуется более двух иностранных работников, необходимость в них должна быть обоснована в письменном заявлении на имя Председателя Банка России, на основании которого Банком России принимается решение, согласовывающее иную численность иностранных работников. Согласование увеличения численности иностранных работников ограничивается сроком аккредитации представительства.

3.5. Банк России вправе оказывать содействие при оформлении документов для въезда на территорию Российской Федерации и пребывания на территории Российской Федерации иностранных граждан, являющихся работниками представительств, и членов их семей.

Документы, установленные законодательством Российской Федерации, для оказания визовой поддержки направляются в Банк России. При этом письмо, содержащее просьбу об оказании визовой поддержки в отношении руководителя представительства, должно быть подписано уполномоченным лицом иностранной кредитной организации, а в отношении иных работников представительства, а также членов их семей - уполномоченным лицом иностранной кредитной организации или руководителем представительства.

3.6. Действие персональной аккредитации иностранного гражданина ограничивается сроком аккредитации представительства и прекращается при закрытии представительства или при завершении трудовой деятельности иностранного гражданина в представительстве.

Иностранная кредитная организация в течение одного месяца со дня принятия ее уполномоченным органом управления решения об освобождении иностранного работника от занимаемой должности в представительстве представляет в Банк России письмо с информацией о прекращении полномочий иностранного работника (с указанием даты их прекращения) и просьбой об аннулировании его персональной аккредитации.

Служебная карточка сдается в Банк России в течение 10 рабочих дней после освобождения иностранного работника от занимаемой должности.

3.7. Для персональной аккредитации иностранного гражданина (граждан) иностранная кредитная организация представляет в Банк России следующие документы.

3.7.1. Заявление, подписанное уполномоченным лицом, с просьбой об аккредитации иностранного гражданина (иностранных граждан), который будет (которые будут) осуществлять трудовую деятельность в представительстве.

3.7.2. Копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность (прилагаются копии страниц с номером и датой выдачи паспорта, фотографией, фамилией и именем владельца).

3.7.3. Цветную фотографию в цифровом формате либо две фотографии размером 3 см x 4 см на бумажном носителе на белом фоне.

3.7.4. Копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией руководителю представительства или иному лицу, уполномоченным осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам персональной аккредитации (в случае направления документов для персональной аккредитации таким лицом).

3.7.5. Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.9 и 2.1.10 пункта 2.1 настоящего Положения (для руководителя представительства и его заместителя). В отношении иностранных граждан, назначаемых на другие должности в представительстве, представляются сведения об их образовании и трудовой деятельности.

3.7.6. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, по форме согласно пункту 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации".

3.8. Персональная аккредитация иностранных работников представительства осуществляется при представлении документов, предусмотренных пунктом 3.7 настоящего Положения.

3.9. Рассмотрение Банком России документов для персональной аккредитации иностранных граждан (работников представительства) завершается в срок не более 30 рабочих дней со дня представления всех необходимых документов.

3.10. Банк России отказывает в персональной аккредитации иностранного гражданина (работника представительства) при наличии хотя бы одного из оснований, указанных в подпункте 2.4.11 пункта 2.4 настоящего Положения, и (или) одного из следующих оснований.

3.10.1. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У.

3.10.2. Наличие установленных фактов нарушения иностранным работником представительства правил въезда и пребывания иностранных граждан на территории Российской Федерации.

3.10.3. Наличие фактов представления в Банк России документов, содержащих недостоверные сведения от иностранного работника представительства.

3.10.4. Представление в Банк России неполного комплекта документов для персональной аккредитации иностранного работника представительства.

3.10.5. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У.

3.10.6. Занятие иностранным работником представительства в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России документов для персональной аккредитации, должности руководителя (заместителя руководителя) представительства, действие аккредитации которого было прекращено по решению Банка России в случаях, установленных подпунктами 7.1.2 и 7.1.5 пункта 7.1 настоящего Положения.

3.11. Утратил силу. - Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У.

3.12. Для выдачи новой служебной карточки в случае ее утраты (порчи) представительство иностранной кредитной организации представляет в Банк России с сопроводительным письмом следующие документы.

3.12.1. Заявление с просьбой о выдаче дубликата служебной карточки в связи с утратой (порчей) оригинала.

3.12.2. Документ из органов внутренних дел или других уполномоченных органов (в случае утраты служебной карточки).

3.12.3. Оригинал служебной карточки (в случае его порчи).

Глава 4. Контроль Банка России за деятельностью представительства

4.1. Деятельность представительства должна осуществляться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, и положением о представительстве.

4.2. Контроль Банка России за деятельностью представительства осуществляется посредством анализа отчетов о деятельности представительства и документов (сведений), представленных представительством по запросу Банка России, посещения представительства служащими Банка России с целью проверки его деятельности, а также организации встреч с работниками представительства в Банке России для обсуждения вопросов деятельности представительства.

4.3. Два раза в год представительство предоставляет отчеты о своей деятельности в Банк России: за первое полугодие в срок до 30 июля текущего года, за второе полугодие в срок до 30 января года, следующего за отчетным.

Отчет составляется в произвольной форме и подписывается руководителем представительства. Отчет должен содержать номер и дату его составления.

Отчет за второе полугодие не должен содержать информацию о деятельности представительства в первом полугодии.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 17.07.2018 N 4867-У.

В отчете указываются следующие данные.

4.3.1. Данные о представительстве (адрес представительства, номера телефона и факса, адрес электронной почты представительства, сведения об официальном сайте представительства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" с данными о представительстве (при наличии); регистрационный номер представительства, присвоенный Банком России, дата внесения в Реестр сведений об аккредитации представительства и срок действия аккредитации представительства, а также номер действующего свидетельства об аккредитации, дата его выдачи и срок действия (при наличии); список иностранных работников, содержащий фамилию, имя и отчество (при наличии), гражданство, данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность работника, должность, номер телефона, адрес местожительства в стране места нахождения (с указанием индекса при его наличии), адресе проживания в Российской Федерации, номере, дате выдачи служебной карточки каждого иностранного работника; фамилию, имя и отчество (при наличии), гражданстве и степени родства членов его семьи, находящихся на территории Российской Федерации; список российских работников, содержащий фамилию, имя и отчество (при наличии), данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность работника, должность и номер телефона). Отчет, содержащий персональные данные работников представительства, направляется в Банк России с пометкой "конфиденциально".

4.3.2. Сведения о реквизитах банковских счетов, открытых в кредитных организациях для обеспечения деятельности представительства.

4.3.3. Сведения о служебных командировках работников представительства по России и за рубеж за отчетный период (цель, место, сроки командировки, краткое содержание мероприятий, в которых участвовали работники представительства).

4.3.4. Сведения об участии работников представительства в работе выставок, семинаров, симпозиумов и иных подобных мероприятиях.

4.3.5. Информация о существенных событиях в деятельности представительства, повлекших необходимость обращения в правоохранительные органы и (или) органы, осуществляющие функции по надзору и контролю в области гражданской обороны, защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций, обеспечения пожарной безопасности и безопасности людей на водных объектах.

4.3.6. Краткая характеристика основных проектов, осуществляемых иностранной кредитной организацией на территории Российской Федерации с участием представительства (с указанием сроков, объемов, партнеров), и других видов деятельности, осуществляемых представительством.

4.3.7. Сведения о сотрудничестве с Банком России и российскими кредитными организациями, список российских кредитных организаций, с которыми иностранной кредитной организацией установлены корреспондентские отношения.

4.3.8. Перечень учебных и деловых протокольно-представительских мероприятий, организованных представительством за отчетный период и планируемых на предстоящее полугодие.

4.3.9. При отсутствии сведений, указанных в подпунктах 4.3.3 - 4.3.8 настоящего пункта, в отчете отражается информация об этом.

4.4. Непредставление отчета о деятельности представительства в срок, установленный настоящим Положением, либо его несоответствие указанным в пункте 4.3 требованиям служит основанием для рассмотрения Банком России вопроса о прекращении действия аккредитации представительства.

4.5. Представительство в течение 10 рабочих дней со дня произошедших изменений информирует Банк России об изменении паспортных данных и адреса места жительства руководителя представительства, изменениях в штате иностранных работников, не являющихся руководителями, изменении адреса представительства (информирование о внесении изменений в положение о представительстве, касающихся изменения адреса представительства, осуществляется в порядке, установленном главой 5 настоящего Положения) и о событиях, указанных в подпункте 4.3.5 пункта 4.3 настоящего Положения.

4.6. Служащие Банка России не реже одного раза в течение календарного года на основании служебного поручения, содержащего сведения о дате, целях посещения представительства и иную необходимую информацию, посещают представительство с целью проверки его деятельности.

Работники представительства обеспечивают беспрепятственный доступ служащих Банка России в занимаемые им помещения.

Проверка деятельности вновь открытого представительства проводится, как правило, после шести месяцев со дня его аккредитации.

4.7. По итогам посещения представительства составляется отчет, содержащий сведения о результатах проверки.

Результаты проверки при наличии нарушений и недостатков в деятельности представительства в письменной форме доводятся Банком России до сведения иностранной кредитной организации, открывшей представительство в Российской Федерации.

Глава 5. Внесение изменений в сведения, содержащиеся в Реестре, и замена служебных карточек иностранных граждан на основании информации, полученной от иностранной кредитной организации

5.1. В случаях, не требующих регистрации изменений в учредительных документах иностранной кредитной организации, уполномоченный орган управления иностранной кредитной организации в течение одного месяца со дня принятия им решения о внесении изменений в положение о представительстве информирует об этом Банк России в сопроводительном письме с приложением документов, указанных в подпунктах 5.2.5 и 5.2.6 пункта 5.2 настоящего Положения.

5.2. В случаях, требующих регистрации изменений в учредительных документах, касающихся сведений о наименовании и (или) адресе иностранной кредитной организации, влекущих внесение изменений в положение о представительстве, уполномоченный орган управления иностранной кредитной организации в течение одного месяца со дня регистрации соответствующих изменений в учредительных документах и (или) ином регистрационном документе иностранной кредитной организации с сопроводительным письмом направляет следующие документы.

5.2.1. Заявление на имя Председателя Банка России об изменениях в положении о представительстве, связанных с изменениями в учредительных документах, с просьбой о внесении изменений в Реестр и замене служебных карточек иностранных работников.

5.2.2. Выписку из банковского (торгового) реестра страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации и (или) иного документа, подтверждающего факт регистрации изменения наименования иностранной кредитной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации), и копию лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности (в случае ее замены).

5.2.3. Копию устава иностранной кредитной организации или иного учредительного документа или документа, подтверждающего государственную регистрацию иностранной кредитной организации с указанием нового наименования или места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации.

5.2.4. Согласие либо заключение надзорного органа по новому месту нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации, предусмотренное подпунктом 2.1.6 пункта 2.1 настоящего Положения (в случае изменения страны места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации).

5.2.5. Изменения, внесенные в положение о представительстве (или новую редакцию положения). В случае невозможности представления изменений в сроки, указанные в пункте 5.1 настоящего Положения, сопроводительное письмо, указанное в пункте 5.1 настоящего Положения, или заявление иностранной кредитной организации, указанное в подпункте 5.2.1 пункта 5.2 настоящего Положения, должно содержать информацию о предполагаемых сроках представления изменений в Банк России.

5.2.6. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").

5.2.7. Документы, подтверждающие факт реорганизации иностранной кредитной организации и правопреемства, а также документ, указанный в подпункте 2.1.14 пункта 2.1 настоящего Положения (в случае реорганизации иностранной кредитной организации, открывшей представительство на территории Российской Федерации, и перехода прав и обязанностей в отношении указанного представительства к иностранной кредитной организации - правопреемнику).

5.3. Банк России в течение 30 рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Положения, принимает решение о внесении изменений в Реестр, замене служебных карточек иностранных работников и направляет в представительство уведомление с приложением выписки из Реестра, содержащей сведения о представительстве.

5.4. Утратил силу с 1 апреля 2022 года. - Указание Банка России от 29.06.2021 N 5838-У.

Глава 6. Продление аккредитации представительства

6.1. В случае необходимости продления деятельности представительства иностранная кредитная организация направляет в Банк России с сопроводительным письмом следующие документы.

6.1.1. Заявление на имя Председателя Банка России с просьбой о продлении аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее регистрационный номер представительства, присвоенный Банком России, дату аккредитации представительства и срок действия аккредитации представительства, а также номер действующего свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок действия (при наличии), адрес представительства и планируемое количество иностранных работников (при необходимости в заявление иностранной кредитной организацией включается информация, предусмотренная пунктом 3.4 настоящего Положения).

6.1.2. Справку, предусмотренную подпунктом 2.1.12 пункта 2.1 настоящего Положения.

6.1.3. Копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией руководителю представительства или иному лицу, уполномоченным осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам продления аккредитации представительства (в случае направления документов для продления аккредитации представительства таким лицом).

6.1.4. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").

6.2. Банк России отказывает представительству в продлении аккредитации в случае несоответствия деятельности представительства требованиям законодательства Российской Федерации, а также в случаях, указанных в пункте 2.4 настоящего Положения.

6.3. Иностранная кредитная организация обращается в Банк России для продления срока аккредитации представительства не позднее чем за 90 календарных дней до его окончания.

В случае если в представленном в Банк России комплекте документов отсутствуют какая-либо информация и (или) документы, предусмотренные подпунктами 6.1.1 - 6.1.4 пункта 6.1 настоящего Положения, Банк России для принятия решения о продлении аккредитации представительства запрашивает недостающие информацию и (или) документы у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация должна представить в Банк России запрошенные информацию и (или) документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.

6.4. По истечении срока действия аккредитации представительство считается прекратившим свою деятельность. Новая аккредитация представительства осуществляется в порядке, установленном главой 2 настоящего Положения.

6.5. Абзац утратил силу с 1 апреля 2022 года. - Указание Банка России от 29.06.2021 N 5838-У.

Для продления аккредитации иностранных работников и переоформления служебных карточек иностранная кредитная организация представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 3.7.1 - 3.7.4 пункта 3.7 настоящего Положения.

6.6. Решение о продлении срока аккредитации представительства принимается Банком России в течение 30 рабочих дней с момента представления всех документов, предусмотренных пунктами 6.1 и 6.5 настоящего Положения. Банк России информирует иностранную кредитную организацию о продлении срока аккредитации представительства путем направления в представительство уведомления с приложением выписки из Реестра, содержащей сведения о представительстве.

6.7. Срок аккредитации представительства продлевается не более чем на три года.

Глава 7. Прекращение действия аккредитации представительства и персональной аккредитации иностранных работников

7.1. Действие аккредитации представительства прекращается по решению Банка России в следующих случаях.

7.1.1. В случае принятия уполномоченным органом управления иностранной кредитной организации, открывшей представительство в Российской Федерации, решения о прекращении деятельности представительства.

7.1.2. В случае если деятельность представительства противоречит законодательству Российской Федерации, в том числе в случаях, указанных в пункте 2.4 настоящего Положения.

7.1.3. В случае получения Банком России официальной информации о прекращении действия лицензии на осуществление банковских операций иностранной кредитной организации, открывшей представительство в Российской Федерации.

7.1.4. В случае если представительство фактически не приступило к работе в течение шести месяцев с даты аккредитации.

7.1.5. В случае получения Банком России официальной информации о несоблюдении иностранной кредитной организацией или ее клиентами требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

7.2. В случае прекращения деятельности представительства по основанию, установленному подпунктом 7.1.1 пункта 7.1 настоящего Положения, иностранная кредитная организация в течение 20 рабочих дней со дня принятия такого решения (но не позднее 30 рабочих дней до предполагаемой даты закрытия представительства, и не позднее 30 рабочих дней до даты истечения срока аккредитации представительства) уведомляет Банк России о принятом решении и представляет следующие документы.

7.2.1. Заявление на имя Председателя Банка России о прекращении деятельности представительства в Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной кредитной организации и содержащее регистрационный номер представительства, присвоенный Банком России, дату аккредитации представительства и срок действия аккредитации представительства, а также основание для прекращения деятельности представительства и дату предполагаемого закрытия.

7.2.2. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной кредитной организации о прекращении деятельности ее представительства в Российской Федерации.

7.2.3. Оригиналы документов об аккредитации представительства (при наличии таких документов).

7.2.4. Копию доверенности, выданной иностранной кредитной организацией руководителю представительства или иному лицу, уполномоченным осуществлять взаимодействие с Банком России по вопросам прекращения действия аккредитации представительства (в случае направления документов для прекращения действия аккредитации представительства таким лицом).

7.2.5. Информацию, необходимую для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти (в соответствии с пунктом 8 статьи 21 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации").

7.3. Для принятия решения о прекращении действия аккредитации представительства Банк России при необходимости запрашивает дополнительную информацию у иностранной кредитной организации. Иностранная кредитная организация представляет в Банк России необходимую информацию в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня получения запроса.

7.4. На оригинале свидетельства об аккредитации (в случае его представления в Банк России) в течение 10 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 7.2 настоящего Положения, проставляется отметка об утрате силы.

7.5. Банк России в течение 10 рабочих дней со дня принятия по основаниям, предусмотренным пунктом 7.1 настоящего Положения, решения о прекращении действия аккредитации представительства (приложение 5 к настоящему Положению) информирует об этом иностранную кредитную организацию путем направления уведомительного письма, которое подписывается Председателем Банка России, либо его заместителем, курирующим вопросы допуска на рынок кредитных организаций, либо лицами, их замещающими.

Служебные карточки прекращают действие с даты прекращения действия аккредитации представительства.

Служебные карточки иностранных работников представительства подлежат возврату в Банк России в течение 10 рабочих дней после получения уведомительного письма.

Глава 8. Заключительные положения

8.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной
организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве
иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной
кредитной организации"

СВИДЕТЕЛЬСТВО об аккредитации представительства иностранной кредитной организации

Утратило силу с 1 апреля 2022 года. - Указание Банка России от 29.06.2021 N 5838-У.

Приложение 2
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной
организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве
иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной
кредитной организации"

              Анкета руководителя (заместителя руководителя)
            представительства иностранной кредитной организации
                          в Российской Федерации

___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)

1	Фамилия, имя, отчество (при наличии)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Адрес местожительства, номер контактного телефона <1>
6	Образование, наименование учебного заведения
7	Специальность, номер и дата документа об образовании
8	Сведения о трудовой деятельности за последние 10 лет <2>

    Я, ___________________________________________________________________,
                          (фамилия, имя, отчество)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.
    Отсутствуют   основания,   препятствующие   назначению   на   должность
руководителя  (заместителя руководителя), предусмотренные подпунктами 2.4.5
и  2.4.11  пункта 2.4 Положения Банка России от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О   порядке   аккредитации  Банком  России  представительства  иностранной
кредитной  организации,  аккредитации  иностранных  граждан,  которые будут
осуществлять   трудовую   деятельность   в   представительстве  иностранной
кредитной   организации,   и   осуществления   контроля   за  деятельностью
представительства иностранной кредитной организации".

_____________________________________ ________________ ____________________
      (дата подписания анкеты)        (личная подпись) (инициалы, фамилия)

_____________________________________ ________________ ____________________
 (руководитель иностранной кредитной  (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
организации или лицо, уполномоченное
 соответствующим органом управления
 иностранной кредитной организации)

_____________________________________
       (дата подписания анкеты
        уполномоченным лицом)

--------------------------------

<1> Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.

<2> В анкете следует указать все места работы и должности, которые занимали ранее, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы с указанием причины увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности), дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимали. Если стаж работы в банковской системе был ранее, чем в пределах 10 лет, также приводится информация о работе в банковской системе.

Приложение 3
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной
организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве
иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной
кредитной организации"

                                  РЕШЕНИЕ
                     ОБ АККРЕДИТАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА
                     ИНОСТРАННОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

"__" ___________ 20__ г.                                   N ______________

                                 г. Москва

    Центральный   банк   Российской   Федерации   на  основании  статьи  22
Федерального  закона  "О  банках  и  банковской  деятельности"  и статьи 52
Федерального  закона  "О  Центральном  банке  Российской  Федерации  (Банке
России)"   принял   решение   об   аккредитации   в   Российской  Федерации
представительства иностранной кредитной организации
___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)
___________________________________________________________________________
                        (наименование государства)
___________________________________________________________________________
   (местонахождение представительства иностранной кредитной организации)

    Предельное  количество  иностранных граждан, которые будут осуществлять
трудовую   деятельность    в    представительстве  иностранной    кредитной
организации, составляет __________ человек.

________________________      _______________     _________________________
(наименование должности)         (подпись)           (инициалы, фамилия)
М.П.

Приложение 4
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной
организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве
иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной
кредитной организации"

ОБРАЗЕЦ СЛУЖЕБНОЙ КАРТОЧКИ

Герб России		ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
СЛУЖЕБНАЯ КАРТОЧКА N _________
______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________
	Фото			_____________________________________________________
				м.п. Директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
				(инициалы, фамилия) Срок действия: с XX.XX.20XX по XX.XX.20XX

Служебная карточка подлежит возврату ее владельцем в Банк России в случаях и сроки, предусмотренные Положением Банка России от 22.04.2015 N 467-П "О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной кредитной организации, аккредитации иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве иностранной кредитной организации, и осуществления контроля за деятельностью представительства иностранной кредитной организации"

Рисунок (не приводится)

Приложение 5
к Положению Банка России
от 22 апреля 2015 года N 467-П
"О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной кредитной
организации, аккредитации иностранных
граждан, которые будут осуществлять
трудовую деятельность в представительстве
иностранной кредитной организации,
и осуществления контроля за деятельностью
представительства иностранной
кредитной организации"

Форма

                                  РЕШЕНИЕ
           о прекращении действия аккредитации представительства
                     иностранной кредитной организации

"__" ___________ ____ года                                         N ______

                                 г. Москва

    Центральный   банк   Российской   Федерации   на  основании  статьи  22
Федерального  закона  "О банках и банковской деятельности" принял решение о
прекращении  действия аккредитации в Российской Федерации представительства
иностранной кредитной организации
___________________________________________________________________________
          (полное наименование иностранной кредитной организации)
___________________________________________________________________________
 (страна места нахождения (регистрации) иностранной кредитной организации)
__________________________________________________________________________.
  (место нахождения представительства иностранной кредитной организации)

    Наименование должности ________________________________________________

                                 __________________ _______________________
                                  (личная подпись)    (инициалы, фамилия)

    М.П.