Оглавление
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 апреля 2008 г. N 11602
В соответствии с Положением о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденным Указом Президента Российской Федерации 16 августа 2004 г. N 1085 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3541; 2005, N 13, ст. 1138; 2006, N 49, часть II, ст. 5192), и Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 "О порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Административный регламент Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по исполнению государственной функции по осуществлению (в пределах своей компетенции) контроля за экспортом и (или) импортом товаров (работ, услуг), информации, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования.
2. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 31 января 2006 г. N 36 "Об утверждении Инструкции по организации и проведению проверок финансово-хозяйственной деятельности лиц, осуществляющих внешнеэкономические операции с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 17 февраля 2006 г., регистрационный N 7514).
Директор
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю
С.ГРИГОРОВ
Утвержден
Приказом Федеральной службы
по техническому и
экспортному контролю
от 4 апреля 2008 г. N 78
I. Общие положения
1. Административный регламент Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по исполнению государственной функции по осуществлению (в пределах своей компетенции) контроля за экспортом и (или) импортом товаров (работ, услуг), информации, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования (далее - Регламент), определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по техническому и экспортному контролю (далее - ФСТЭК России) при осуществлении (в пределах своей компетенции) полномочий по контролю за экспортом и (или) импортом товаров (работ, услуг), информации, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования (далее - контроль за экспортом и импортом).
2. Исполнение государственной функции по контролю за экспортом и импортом осуществляется в соответствии с:
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1);
Федеральным законом от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 30, ст. 3774; 2002, N 1, ст. 2; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2007, N 49, ст. 6044, ст. 6079);
Федеральным законом от 24 июля 2007 г. N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4006; N 43, ст. 5084; 2008, N 30, ст. 3615, N 30, ст. 3616);
Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 52, ст. 6249); 2009, N 18, ст. 2140, N 29, ст. 3601, N 48, ст. 5711, N 52, ст. 6441; 2010, N 17, ст. 1988, N 18, ст. 2142, N 31, ст. 4160, N 32, ст. 4298;
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 15.10.2010 N 572)
Указом Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996 г. N 202 "Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 8, ст. 742; 1997, N 4, ст. 523, N 20, ст. 2234; 2000, N 19, ст. 2062, N 26, ст. 2749; 2004, N 6, ст. 411; 2005, N 47, ст. 4879);
Указом Президента Российской Федерации от 29 января 2001 г. N 96 "О Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 6, ст. 550; 2002, N 25, ст. 2398; 2005, N 18, ст. 1664);
Указом Президента Российской Федерации от 8 августа 2001 г. N 1005 "Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3441; 2004, N 8, ст. 636; 2005, N 49, ст. 5203; 2007, N 33, ст. 4185);
Указом Президента Российской Федерации от 28 августа 2001 г. N 1082 "Об утверждении Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 36, ст. 3542; 2007, N 6, ст. 730);
Указом Президента Российской Федерации от 14 января 2003 г. N 36 "Об утверждении Списка оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 3, ст. 208; 2006, N 42, ст. 4349);
Указом Президента Российской Федерации от 5 мая 2004 г. N 580 "Об утверждении Списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники, в отношении которых осуществляется экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 19, ст. 1881; 2005, N 49, ст. 5201; 2008, N 10, ст. 912);
Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 г. N 1085 "Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3541; 2005, N 13, ст. 1138; 2006, N 49, ст. 5192; 2008, N 43, ст. 4921, N 47, ст. 5431);
Указом Президента Российской Федерации от 20 августа 2007 г. N 1083 "Об утверждении Списка микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 35, ст. 4288);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 сентября 1998 г. N 1132 "О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 40, ст. 4964; 1999, N 51, ст. 6354; 2000, N 52, ст. 5153; 2001, N 17, ст. 1715; N 24, ст. 2459; N 26, ст. 2677; N 40, ст. 3843);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 15 декабря 2000 г. N 973 "Об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 52, ст. 5153; 2001, N 36, ст. 3571; 2002, N 41, ст. 3983; 2005, N 7, ст. 562; 2006, N 52, ст. 5589; 2007, N 45, ст. 5506);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2001 г. N 294 "Об утверждении Правил проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых установлен экспортный контроль" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 17, ст. 1713; 2005, N 7, ст. 562; 2008, N 30, ст. 3627);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2001 г. N 296 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 17, ст. 1715; N 41, ст. 3959; 2002, N 41, ст. 3983; 2005, N 7, ст. 562; 2008, N 50, ст. 5946);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 7 июня 2001 г. N 447 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 24, ст. 2459; 2002, N 41, ст. 3983; 2004, N 20, ст. 1949; 2005, N 7, ст. 562);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июня 2001 г. N 462 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 26, ст. 2677; 2003, N 7, ст. 643; 2005, N 7, ст. 560, ст. 562);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2001 г. N 634 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 37, ст. 3683; 2002, N 41, ст. 3983; 2005, N 7, ст. 562; 2007, N 38, ст. 4556; 2008, N 35, ст. 4038);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2001 г. N 686 "Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 40, ст. 3843; 2002, N 41, ст. 3983; 2005, N 7, ст. 562; 2007, N 6, ст. 760; 2008, N 50, ст. 5946);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 15 августа 2005 г. N 517 "О порядке получения разрешения Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы иностранным государством или иностранным лицом в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 34, ст. 3509; 2008, N 30, ст. 3645);
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2010 г. N 489 "Об утверждении Правил подготовки органами государственного контроля (надзора) и органами муниципального контроля ежегодных планов проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 28, ст. 3706);
(абзац введен Приказом ФСТЭК РФ от 15.10.2010 N 572)
Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 30 апреля 2009 г. N 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 мая 2009 г., регистрационный N 13915) (с изменениями, внесенными Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 24 мая 2010 г. N 199 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 6 июля 2010 г., регистрационный N 17702);
(абзац введен Приказом ФСТЭК РФ от 15.10.2010 N 572)
настоящим Регламентом.
(п. 2 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
3. Контроль за экспортом и импортом представляет собой государственную функцию, исполняемую ФСТЭК России с целью обеспечения соблюдения российскими юридическими и физическими лицами, осуществляющими внешнеэкономические операции с товарами (работами, услугами), информацией, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования (далее - участники ВЭД), законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля.
Контроль за экспортом и импортом осуществляется с целью предупреждения, выявления и пресечения нарушений участниками ВЭД требований законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля (далее - обязательные требования) посредством организации и проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности участников ВЭД (далее - проверки), принятия предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений, а также с целью систематического наблюдения за исполнением обязательных требований, анализа и прогнозирования состояния исполнения участниками ВЭД обязательных требований при осуществлении внешнеэкономической деятельности.
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
Проверки проводятся комиссиями в составе двух и более работников ФСТЭК России или ее территориальных органов (управлений ФСТЭК России по федеральным округам) (далее - проверочные комиссии).
4. Проверки в отношении участников ВЭД могут быть плановыми и внеплановыми.
Предметом плановой проверки является соблюдение участником ВЭД в процессе осуществления внешнеэкономической деятельности обязательных требований.
Плановые проверки проводятся не чаще чем один раз в три года.
(п. 4 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
5. Плановые проверки проводятся на основании ежегодного плана осуществления управлениями ФСТЭК России по федеральным округам контроля исполнения законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля (далее - ежегодный план), являющегося составной частью общего плана осуществления проверочных мероприятий ФСТЭК России, утверждаемого директором ФСТЭК России.
В ежегодном плане указываются следующие сведения:
1) наименования участников ВЭД - юридических лиц, фамилии, имена, отчества участников ВЭД - индивидуальных предпринимателей, деятельность которых подлежит плановым проверкам;
2) цель и основание проведения каждой плановой проверки;
3) дата и сроки проведения каждой плановой проверки;
4) наименование территориального органа ФСТЭК России, осуществляющего конкретную плановую проверку.
Информация о включении участника ВЭД в ежегодный план в письменной форме в срок не позднее 30 дней от даты утверждения ежегодного плана доводится до указанного участника ВЭД.
Основанием для включения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок является истечение трех лет со дня:
1) государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя;
2) окончания проведения последней плановой проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя;
3) начала осуществления юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем предпринимательской деятельности в соответствии с представленным в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствующей сфере федеральный орган исполнительной власти уведомлением о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности в случае выполнения работ или предоставления услуг, требующих представления указанного уведомления.
Плановая проверка проводится в форме документарной проверки и (или) выездной проверки.
(п. 5 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
6. Предметом внеплановой проверки является соблюдение участником ВЭД обязательных требований, выполнение предписаний об устранении выявленных нарушений, проведение мероприятий по обеспечению безопасности государства (в том числе выполнению международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения).
Основанием для проведения внеплановой проверки является:
1) истечение срока исполнения участником ВЭД ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований;
2) поступление в ФСТЭК России (ее территориальный орган) обращений и заявлений граждан, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации о фактах:
а) возникновения угрозы безопасности государства (в том числе невыполнения международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения);
б) причинения вреда безопасности государства (в том числе невыполнение международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения).
Обращения и заявления, не позволяющие установить лицо, обратившееся в ФСТЭК России (ее территориальный орган), а также обращения и заявления, не содержащие сведений о фактах, указанных в подпункте 2 настоящего пункта, не могут служить основанием для проведения внеплановой проверки.
Внеплановая проверка проводится в форме документарной проверки и (или) выездной проверки.
Внеплановая проверка участников ВЭД, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к субъектам малого и среднего предпринимательства, может быть проведена по основаниям, указанным в подпункте 2 настоящего пункта, после согласования с органом прокуратуры по месту осуществления деятельности таких участников ВЭД.
(п. 6 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
7. Предметом документарной проверки являются сведения, содержащиеся в документах участника ВЭД, устанавливающих его организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении его деятельности и связанные с исполнением им обязательных требований, исполнением предписаний ФСТЭК России (ее территориального органа).
Документарная проверка (как плановая, так и внеплановая) проводится по месту нахождения ФСТЭК России (ее территориального органа).
Предметом выездной проверки являются содержащиеся в документах участника ВЭД сведения, а также соответствие обязательным требованиям порядка реализации участником ВЭД товаров (выполнения работ, предоставления услуг) и принимаемые им меры по исполнению обязательных требований.
Выездная проверка (как плановая, так и внеплановая) проводится по месту нахождения участника ВЭД - юридического лица, месту осуществления деятельности участника ВЭД - индивидуального предпринимателя и (или) по месту фактического осуществления их деятельности.
(п. 7 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
8. При проведении проверок члены проверочных комиссий не вправе:
проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к компетенции ФСТЭК России;
осуществлять выездные плановые и внеплановые проверки в случае отсутствия при их проведении руководителя участника ВЭД (иного уполномоченного им лица), за исключением случая причинения вреда безопасности государства (в том числе невыполнения международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения);
требовать представления документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами проверки и не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
отбирать образцы продукции (пробы) для проведения их исследований, испытаний, измерений без оформления протоколов об отборе указанных образцов (проб) по установленной форме и в количестве, превышающем нормы, установленные национальными стандартами, правилами отбора образцов, проб и методами их исследований, испытаний, измерений, техническими регламентами или действующими до дня их вступления в силу иными нормативными техническими документами и правилами и методами исследований, испытаний, измерений;
распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
превышать установленные сроки проведения проверки;
осуществлять выдачу участникам ВЭД предписаний или предложений о проведении за их счет мероприятий по контролю.
(п. 8 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
9. При проведении проверок члены проверочных комиссий обязаны:
своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований;
соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы участника ВЭД, проверка которого проводится;
проводить проверку на основании приказа ФСТЭК России (руководителя территориального органа ФСТЭК России) о ее проведении в соответствии с ее назначением;
проводить проверку только во время исполнения служебных обязанностей, выездную проверку только при предъявлении служебных удостоверений, копии приказа ФСТЭК России (руководителя территориального органа ФСТЭК России) и в случае, предусмотренном подпунктом 2 пункта 6 настоящего Регламента, копии документа о согласовании проведения проверки;
не препятствовать руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) присутствовать при проведении проверки и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
предоставлять руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу), присутствующему при проведении проверки, информацию и документы, относящиеся к предмету проверки;
знакомить руководителя участника ВЭД (иного уполномоченного им лица) с результатами проверки;
учитывать при определении мер, принимаемых по фактам выявленных нарушений, соответствие указанных мер тяжести нарушений, их потенциальной опасности для безопасности государства (в том числе для выполнения международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения), а также не допускать необоснованное ограничение прав и законных интересов граждан, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;
доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании участником ВЭД в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
соблюдать сроки проведения проверки, установленные законодательством Российской Федерации;
не требовать от участника ВЭД документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации;
перед началом проведения выездной проверки по просьбе руководителя участника ВЭД (иного уполномоченного им лица) ознакомить его с положениями настоящего Регламента;
осуществлять запись о проведенной проверке в журнале учета проверок.
(п. 9 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
10. В процессе проведения проверок не допускается использование членами проверочных комиссий материально-технических ресурсов, имущества, финансовых и иных средств участников ВЭД, за исключением пользования предоставленными отдельными изолированными помещениями, обеспечивающими сохранность документов, и необходимыми организационно-техническими средствами и средствами связи (при наличии возможности).
11. В случае выявления при проведении проверки нарушения участником ВЭД обязательных требований члены проверочной комиссии, проводившие проверку, в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязаны:
выдать предписание участнику ВЭД об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их устранения;
принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда обеспечению безопасности государства (в том числе невыполнения международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения), а также меры по привлечению лиц, допустивших выявленные нарушения, к ответственности.
В случае если при проведении проверки установлено, что деятельность участника ВЭД представляет непосредственную угрозу причинения вреда безопасности государства (в том числе невыполнения международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения) или такой вред причинен, ФСТЭК России (ее территориальный орган) обязаны незамедлительно принять меры по недопущению причинения вреда или прекращению его причинения вплоть до временного запрета деятельности участника ВЭД в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.
(п. 11 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
12. Исполнение государственной функции по контролю за экспортом и импортом включает в себя следующие административные процедуры:
принятие решения о проведении проверки;
подготовка к проверочным мероприятиям;
осуществление проверки (выездной или документарной);
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
оформление результатов проверки;
принятие решения по итогам проведения проверки.
13. Исполнение государственной функции по контролю за экспортом и импортом осуществляется ФСТЭК России через ее территориальные органы. В отдельных случаях по решению директора ФСТЭК России (замещающего его лица) к участию в проверках могут привлекаться работники центрального аппарата ФСТЭК России.
II. Административные процедуры по исполнению государственной функции по контролю за экспортом и импортом
14. Основанием для начала исполнения государственной функции по контролю за экспортом и импортом является:
наступление срока проверки, включенной в ежегодный план;
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
наличие оснований для проведения внеплановой проверки, предусмотренных пунктом 6 настоящего Регламента.
Блок-схема административных процедур по исполнению государственной функции представлена в приложении N 1 к настоящему Регламенту.
15. Принятие решения о проведении проверки.
15.1. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 14 настоящего Регламента, работник ФСТЭК России (ее территориального органа), уполномоченный на подготовку проекта решения о проведении проверки:
собирает все имеющиеся в ФСТЭК России (ее территориальном органе) материалы в отношении участника ВЭД, в том числе данные о предоставленных лицензиях, полученных заключениях о применении мер нетарифного регулирования, акты по результатам предыдущих проверок, сведения о результатах устранения выявленных нарушений, иные материалы;
при необходимости обеспечивает подготовку и направление запросов в другие органы государственной власти и иные организации;
проводит анализ имеющихся и полученных по запросам материалов в отношении участника ВЭД в целях определения необходимости проведения выездной проверки или достаточности осуществления документарной проверки;
анализирует материалы, позволяющие отнести участника ВЭД в соответствии с законодательством Российской Федерации к субъектам малого или среднего предпринимательства.
В том случае если участник ВЭД относится к субъектам малого или среднего предпринимательства, работник ФСТЭК России (ее территориального органа), уполномоченный на подготовку проекта решения о проведении внеплановой выездной проверки, готовит проект заявления о согласовании проведения проверки в орган прокуратуры по месту осуществления деятельности такого участника ВЭД.
15.2. Проверки проводятся по решению директора ФСТЭК России (замещающего его лица) или по решению руководителя территориального органа ФСТЭК России, согласованному с центральным аппаратом ФСТЭК России.
Решение о проведении проверки оформляется приказом ФСТЭК России или приказом руководителя территориального органа ФСТЭК России в соответствии с установленной типовой формой. Типовая форма распоряжения или приказа органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя утверждена Приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (зарегистрирован в Минюсте России 13 мая 2009 г., регистрационный N 13915).
15.3. В день подписания приказа о проведении внеплановой выездной проверки участника ВЭД, относящегося в соответствии с законодательством Российской Федерации к субъектам малого или среднего предпринимательства, в целях согласования ее проведения в орган прокуратуры по месту осуществления деятельности субъектов малого или среднего предпринимательства направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, заявление установленной формы о согласовании проведения внеплановой выездной проверки. К этому заявлению прилагаются копия приказа о проведении внеплановой выездной проверки участника ВЭД и документы, которые содержат сведения, послужившие основанием для ее проведения.
15.4. Если основанием для проведения внеплановой выездной проверки является причинение вреда безопасности государства (в том числе выполнению международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения), обнаружение нарушений обязательных требований в момент совершения таких нарушений в связи с необходимостью принятия неотложных мер ФСТЭК России (ее территориальный орган) вправе приступить к проведению внеплановой выездной проверки незамедлительно с извещением органов прокуратуры о проведении мероприятий по контролю посредством направления документов, предусмотренных пунктом 15.3 в органы прокуратуры в течение двадцати четырех часов.
15.5. Решение прокурора или его заместителя о согласовании проведения внеплановой выездной проверки или об отказе в согласовании ее проведения может быть обжаловано вышестоящему прокурору или в суд.
При получении решения прокурора или его заместителя об отказе в согласовании проведения внеплановой выездной проверки директором ФСТЭК России (замещающим его лицом) или руководителем территориального органа ФСТЭК России принимается решение об отмене проверки и при необходимости о направлении жалобы вышестоящему прокурору или в суд.
(п. 15 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
16. Подготовка к проверочным мероприятиям.
16.1. Председатель проверочной комиссии информирует ее членов о целях, основных задачах проверки, порядке и сроках ее проведения, проводит инструктаж членов проверочной комиссии, распределяет обязанности по подготовке и проведению проверки.
16.2. При подготовке к проведению проверки члены проверочной комиссии:
изучают нормативные правовые акты, регламентирующие деятельность проверяемого участника ВЭД;
анализируют материалы по осуществлению проверяемым участником ВЭД внешнеэкономических операций с товарами (работами, услугами), информацией, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования, акты по результатам предыдущих проверок, результаты устранения выявленных нарушений, иные материалы;
уточняют вопросы, подлежащие проверке;
составляют план проведения проверки;
определяют объем документов, необходимых для проведения проверки, с учетом предварительной оценки достоверности представленных в ФСТЭК России (ее территориальный орган) документов об устранении нарушений и недостатков, выявленных в ходе предшествующих проверок, и исполнения участником ВЭД требований законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля.
16.3. О проведении плановой проверки участник ВЭД уведомляется не позднее чем в течение трех рабочих дней до начала ее проведения посредством направления копии приказа о проведении плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом.
О проведении внеплановой выездной проверки, за исключением внеплановой выездной проверки, основания проведения которой указаны в подпункте 2 пункта 6 настоящего Регламента, участник ВЭД уведомляется ФСТЭК России (ее территориальным органом) не менее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым доступным способом.
В случае если в результате деятельности участника ВЭД причинен или причиняется вред безопасности государства (в том числе выполнению международных обязательств Российской Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции двойного назначения, возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера) предварительное уведомление участника ВЭД о начале проведения внеплановой выездной проверки не требуется.
(п. 16.3 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
16.4. Абзац исключен. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
При проведении проверки обособленного подразделения участника ВЭД - юридического лица копия уведомления о проведении проверки направляется участнику ВЭД - юридическому лицу.
16.5. Исключен. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
16.6. В случае возникновения личной заинтересованности при исполнении обязанностей в составе проверочной комиссии, которая может привести к конфликту интересов, член проверочной комиссии обязан сообщить об этом лицу, назначившему проверку.
17. Проведение выездной проверки.
17.1. Выездная проверка проводится в случае, если при документарной проверке не представляется возможным:
удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в имеющихся в распоряжении ФСТЭК России (ее территориального органа) документах участника ВЭД;
оценить соответствие деятельности участника ВЭД обязательным требованиям без проведения соответствующего мероприятия по контролю.
Срок проведения выездной проверки не может превышать двадцать рабочих дней.
В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановой выездной проверки не может превышать пятьдесят часов для малого предприятия и пятнадцать часов для микропредприятия в год.
В исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения сложных и (или) длительных исследований, испытаний, специальных экспертиз и расследований на основании мотивированных предложений должностных лиц ФСТЭК России (ее территориального органа), проводящих выездную плановую проверку, срок проведения выездной плановой проверки может быть продлен директором ФСТЭК России (руководителем территориального органа ФСТЭК России), но не более чем на двадцать рабочих дней, в отношении малых предприятий, микропредприятий не более чем на пятнадцать часов.
(п. 17.1 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
17.2. Выездная проверка начинается с предъявления служебного удостоверения членами проверочной комиссии. При этом руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку вручается заверенная печатью копия приказа ФСТЭК России (руководителя территориального органа ФСТЭК России) о проведении проверки.
По требованию подлежащих проверке лиц члены проверочной комиссии обязаны представить информацию о полномочиях ФСТЭК России (ее территориального органа) в части, касающейся проводимой проверки, а также ознакомить с настоящим Регламентом.
Председатель проверочной комиссии знакомит подлежащих проверке лиц с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов, представителями экспертных организаций, привлекаемых к выездной проверке, со сроками и с условиями ее проведения.
(п. 17.2 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
17.3. При необходимости работы с документами, содержащими сведения, составляющие государственную тайну, члены проверочной комиссии, которым поручено проведение контрольных действий по соответствующим вопросам программы проверки, предъявляют документы, удостоверяющие их личность, и справки о допуске к государственной тайне по установленной форме.
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
17.4. Член проверочной комиссии вправе:
при предъявлении служебного удостоверения и предписания о проведении проверки находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях участника ВЭД;
вносить, выносить и пользоваться собственной оргтехникой, в том числе компьютерами, калькуляторами и телефонами;
требовать присутствия руководителя участника ВЭД (лица, исполняющего его обязанности) и иных работников, ответственных за соблюдение требований законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля;
требовать и получать разъяснения (письменные объяснения) по существу задаваемых вопросов (приложение N 7 к настоящему Регламенту);
требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (сведения), касающиеся внешнеэкономических сделок (приложение N 5 к настоящему Регламенту);
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
требовать и получать копии необходимых документов как на бумажном, так и на магнитном носителях, и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки. Копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью участника ВЭД. Прием-передача документов осуществляется согласно акту приема-передачи документов (приложение N 8 к настоящему Регламенту);
получать доступ к информационным ресурсам участника ВЭД, используемым им в своей деятельности автоматизированным системам (в режиме "только для чтения") и документации на используемые автоматизированные системы.
18. Проведение документарной проверки.
18.1. В процессе проведения документарной проверки членами проверочной комиссии в первую очередь рассматриваются документы участника ВЭД, имеющиеся в распоряжении ФСТЭК России (ее территориального органа), акты предыдущих проверок, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах осуществленных в отношении этого участника ВЭД государственного контроля (надзора).
Срок проведения документарной проверки не может превышать двадцать рабочих дней и исчисляется со дня получения председателем проверочной комиссии от участника ВЭД указанных в запросе документов.
18.2. В случае если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении ФСТЭК России (ее территориального органа), вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение участником ВЭД обязательных требований, председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном порядке направляет мотивированный запрос участнику ВЭД с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия приказа о проведении проверки.
В случае необходимости председатель проверочной комиссии установленным порядком запрашивает соответствующую информацию у других органов государственной власти и иных организаций.
18.3. В течение десяти рабочих дней со дня получения мотивированного запроса участник ВЭД обязан направить в ФСТЭК России (ее территориальный орган) указанные в запросе документы.
18.4. Указанные в запросе документы представляются в виде копий, заверенных печатью (при ее наличии) и соответственно подписью руководителя участника ВЭД или иного уполномоченного им лица.
18.5. В случае, если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных участником ВЭД документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у ФСТЭК России (ее территориального органа) документах и (или) полученным в ходе осуществления государственного контроля (надзора), председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном порядке направляет участнику ВЭД письмо с требованием представить в течение десяти рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме.
18.6. Участник ВЭД, получивший письмо с требованием о представлении необходимых пояснений, наряду с запрашиваемыми пояснениями вправе представить дополнительно в ФСТЭК России документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.
18.7. Члены проверочной комиссии обязаны рассмотреть представленные участником ВЭД пояснения и дополнительно представленные документы. В случае если после рассмотрения представленных пояснений и документов либо при отсутствии пояснений будут установлены признаки нарушения обязательных требований, директор ФСТЭК России (руководитель территориального органа ФСТЭК России) вправе принять решение о проведении выездной проверки.
18.8. При проведении документарной проверки члены проверочной комиссии не вправе требовать у участника ВЭД сведения и документы, не относящиеся к предмету документарной проверки.
(п. 18 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
19. Оформление результатов проверки.
19.1. По результатам проверки членами проверочной комиссии составляется акт по установленной форме. Типовая форма акта проверки органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля юридического лица, индивидуального предпринимателя утверждена Приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141 "О реализации положений Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (зарегистрирован в Минюсте России 13 мая 2009 г., регистрационный N 13915).
19.2. К акту проверки прилагаются протоколы отбора образцов продукции, протоколы или заключения проведенных исследований, испытаний и экспертиз, объяснения работников участника ВЭД, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований, предписания об устранении выявленных нарушений и иные связанные с результатами проверки документы или их копии.
19.3. Акт проверки составляется непосредственно после ее завершения в двух экземплярах, каждый из которых подписывается всеми членами проверочной комиссии, участвовавшими в проверке.
В случае невозможности подписания акта проверки отдельными членами проверочной комиссии в акте проверки делается отметка о причине отсутствия соответствующей подписи.
В случае несогласия члена проверочной комиссии с содержанием акта проверки он излагает (в письменной форме) свое особое мнение, которое прилагается к акту проверки.
Наличие особого мнения не является основанием для отказа от подписания акта проверки.
Первый экземпляр акта хранится в ФСТЭК России (ее территориальном органе).
19.4. При проведении выездной проверки второй экземпляр акта с копиями приложений вручается руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки с соответствующей отметкой в первом экземпляре акта. В случае отсутствия руководителя участника ВЭД (иного уполномоченного им лица), а также в случае отказа проверяемого лица дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки делается соответствующая отметка в первом экземпляре акта, которая удостоверяется подписями членов проверочной комиссии. При этом второй экземпляр акта в срок не позднее дня, следующего за днем составления акта, направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к первому экземпляру акта проверки.
19.5. При проведении документарной проверки второй экземпляр акта вручается руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня подписания акта.
19.6. При проведении проверки обособленного подразделения участника ВЭД - юридического лица копия первого экземпляра акта направляется участнику ВЭД - юридическому лицу.
19.7. В случае если для составления акта проверки необходимо получить заключения по результатам проведенных исследований, испытаний, специальных расследований, экспертиз, акт проверки составляется в срок, не превышающий трех рабочих дней после завершения мероприятий по контролю, и вручается руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу) под расписку либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к первому экземпляру акта проверки.
19.8. В случае если для проведения внеплановой выездной проверки требовалось согласование ее проведения с органом прокуратуры, копия первого экземпляра акта проверки направляется в орган прокуратуры, которым принято решение о согласовании проведения проверки, в течение пяти рабочих дней со дня составления акта проверки.
19.9. Результаты проверки, содержащие информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную тайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
19.10. Председателем проверочной комиссии в журнале учета проверок осуществляется запись о проведенной проверке, содержащая сведения о наименовании ФСТЭК России (ее территориального органа), датах начала и окончания проведения проверки, времени ее проведения, правовых основаниях, целях, задачах и предмете проверки, выявленных нарушениях и выданных предписаниях, а также указываются фамилии, имена, отчества и должности членов проверочной комиссии и проставляются их подписи.
При отсутствии журнала учета проверок в акте проверки делается соответствующая запись.
19.11. Руководитель участника ВЭД (замещающее его лицо) в течение пятнадцати дней со дня получения знакомится с актом, подписывает его и направляет копию второго экземпляра акта в ФСТЭК России (ее территориальный орган).
В случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений руководитель участника ВЭД (замещающее его лицо) в течение пятнадцати дней с даты получения акта проверки вправе представить в ФСТЭК России (ее территориальный орган) в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленных нарушений в целом или его отдельных положений. При этом участник ВЭД вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии либо в согласованный срок передать их в ФСТЭК России (ее территориальный орган).
19.12. Акт рассматривается лицом, назначившим проверку, в срок, не превышающий десяти рабочих дней от даты получения акта, подписанного участником ВЭД.
19.13. В случае если руководитель участника ВЭД (замещающее его лицо) отказался от подписания акта либо не направил копию второго экземпляра акта в ФСТЭК России (ее территориальный орган) в срок, предусмотренный в пункте 19.11 настоящего Регламента, в первом экземпляре акта производится соответствующая запись.
19.14. В случае ненаправления в ФСТЭК России (ее территориальный орган) руководителем участника ВЭД (замещающим его лицом) копии второго экземпляра акта либо нарушения срока его направления, предусмотренного в пункте 19.11 настоящего Регламента, лицо, назначившее проверку, рассматривает акт и в срок, не превышающий 45 дней с даты вручения (направления) участнику ВЭД экземпляра акта, принимает решение в отношении участника ВЭД в соответствии с пунктом 20 настоящего Регламента.
19.15. По окончании проверки все материалы формируются в отдельное дело и подлежат хранению в ФСТЭК России (ее территориальном органе).
19.16. Результаты проверки, проведенной с грубым нарушением установленных законом требований к организации и проведению проверок, не могут являться доказательствами нарушения участником ВЭД обязательных требований и подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) или судом на основании заявления участника ВЭД.
19.17. К грубым нарушениям относится:
1) отсутствие оснований проведения плановой проверки, нарушение срока уведомления о проведении плановой проверки;
2) отсутствие оснований проведения внеплановой выездной проверки, отсутствие согласования с органами прокуратуры внеплановой выездной проверки в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства;
3) нарушение сроков и времени проведения проверок в отношении субъектов малого предпринимательства;
4) проведение проверки без приказа директора ФСТЭК России (руководителя территориального органа ФСТЭК России);
5) требование документов, не относящихся к предмету проверки, превышение установленных сроков проведения проверок;
6) непредставление акта проверки.
(п. 19 в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
20. Принятие решения по итогам проведения проверки.
20.1. В случае выявления в результате проведения проверки нарушений лицо, назначившее проверку, принимает в отношении участника ВЭД одно из следующих решений:
о выдаче предписания об устранении выявленных при проведении проверки и/или предотвращения возможных нарушений законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля;
о возбуждении дела об административном правонарушении и рассмотрении его в рамках производства по делам об административных правонарушениях;
о передаче материалов по подведомственности, в том числе для решения вопроса о рассмотрении материалов в рамках производства по делам об административных правонарушениях.
Решение принимается в течение 10 дней и направляется участнику ВЭД не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия.
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
20.2. В случае принятия решения о выдаче предписания об устранении выявленных нарушений председатель проверочной комиссии готовит проект предписания в двух экземплярах по образцу согласно приложению N 10 к настоящему Регламенту.
В предписании указываются:
дата вынесения (составления) предписания;
наименование и место нахождения, а также сведения о государственной регистрации участника ВЭД, которому адресовано предписание;
ссылка на акт проверки, по результатам рассмотрения которого принято решение о вынесении предписания;
содержание нарушения, включая ссылки на нормативные правовые акты Российской Федерации, которые были нарушены;
сроки устранения нарушения;
способы извещения об устранении и подтверждения факта устранения нарушений;
фамилия, имя, отчество и должность работника ФСТЭК России (ее территориального органа), составившего предписание.
20.3. Предписание об устранении выявленных нарушений подписывается заместителем директора ФСТЭК России, курирующим вопросы экспортного контроля (руководителем территориального органа), и направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручается лично под расписку руководителю участника ВЭД (иному уполномоченному им лицу).
20.4. Участник ВЭД обязан исполнить предписание в указанный в нем срок и представить в ФСТЭК России (ее территориальный орган) уведомление об исполнении предписания.
К уведомлению прилагаются надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью участника ВЭД) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.
20.5. В случае непредставления участником ВЭД в установленные сроки уведомления об исполнении предписания лицо, назначившее проверку:
уведомляет участника ВЭД о продлении сроков устранения нарушений (в случае наличия уважительных причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения);
направляет участнику ВЭД новое (повторное) предписание;
рассматривает вопрос о привлечении виновных лиц к административной ответственности.
20.6. В случае если по результатам проверки появились основания полагать, что в действиях участника ВЭД имело место событие административного правонарушения, рассмотрение которого находится в компетенции ФСТЭК России (в части экспортного контроля), то дальнейшие действия членов проверочной комиссии осуществляются в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
20.7. В случае выявления при проведении проверки нарушения участником ВЭД требований законодательства Российской Федерации, контроль за соблюдением которых не входит в компетенцию ФСТЭК России, материалы, полученные при проведении проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий контрольный (надзорный) орган.
III. Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции по контролю за экспортом и импортом
21. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами по исполнению государственной функции по контролю за экспортом и импортом, и принятием решений председателем и членами проверочной комиссии осуществляется заместителем директора ФСТЭК России, курирующим вопросы экспортного контроля, или руководителем территориального органа ФСТЭК России.
Члены проверочной комиссии несут персональную ответственность за соблюдение установленного порядка и сроков проведения проверок, соблюдение прав субъектов проверки, а также сроков рассмотрения обращений, по результатам которых может быть принято решение о проведении внеплановой проверки.
Должностное лицо, уполномоченное принимать решение о проведении проверки, несет персональную ответственность за правильность и обоснованность принятого решения.
Должностное лицо, уполномоченное на принятие мер по результатам проверки, несет персональную ответственность за законность применяемых мер, соблюдение порядка их применения и соответствие применяемых мер совершенным нарушениям.
Персональная ответственность работников ФСТЭК России (ее территориальных органов) за соблюдение порядка осуществления административных процедур в ходе исполнения государственной функции по контролю за экспортом и импортом закрепляется в их должностных регламентах.
(в ред. Приказа ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243)
Периодичность осуществления текущего контроля устанавливается директором ФСТЭК России (руководителем территориального органа).
Контроль за полнотой и качеством исполнения государственной функции включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений прав участников ВЭД, рассмотрение, принятие решений и подготовку ответов на обращения субъектов проверки, содержащих жалобы на действия (бездействие) должностных лиц ФСТЭК России (ее территориальных органов).
В случае выявления по результатам проведенных проверок нарушений прав заявителей виновные лица привлекаются к ответственности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
IV. Порядок обжалования действий (бездействия) должностного лица, а также принимаемого им решения при исполнении государственной функции по контролю за экспортом и импортом
22. Действия (бездействие) и решения ФСТЭК России, осуществленные (принятые) в рамках исполнения государственной функции по контролю за экспортом и импортом, могут быть обжалованы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
22.1. Заявители могут обратиться с письменной жалобой на решение или действие (бездействие), осуществляемое (принятое) в ходе исполнения государственной функции работником ФСТЭК России (ее территориального органа) на основании настоящего Регламента (далее - жалоба), к директору ФСТЭК России или руководителю территориального органа ФСТЭК России.
22.2. В жалобе указываются:
фамилия, имя, отчество заявителя или полное наименование организации;
почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ;
предмет жалобы;
личная подпись заявителя и дата.
Дополнительно в жалобе могут быть указаны:
наименование структурного подразделения, должность, фамилия, имя и отчество работника (при наличии информации), решение, действие (бездействие) которого обжалуется;
обстоятельства, на основании которых заявитель считает, что нарушены его права, свободы и законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
иные сведения, которые заявитель считает необходимым сообщить.
В случае необходимости в подтверждение своих доводов заявитель прилагает к жалобе документы и материалы либо их копии.
22.3. Жалоба должна быть рассмотрена в течение 30 дней со дня ее поступления в ФСТЭК России (ее территориальный орган).
В исключительных случаях, а также в случае направления запроса в государственные органы или должностному лицу для получения необходимых для рассмотрения письменного обращения материалов срок рассмотрения жалобы может быть продлен директором ФСТЭК России или заместителем директора, курирующим вопросы экспортного контроля, но не более чем на тридцать дней, с одновременным информированием об этом заявителя и указанием причин продления.
22.4. Если в результате рассмотрения жалоба признана обоснованной, то соответствующим должностным лицом ФСТЭК России (ее территориального органа) принимается решение о привлечении к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации работника, ответственного за действия (бездействие) и решения, осуществляемые (принятые) в ходе исполнения государственной функции по контролю за экспортом и импортом.
После принятия решения о привлечении работника к ответственности заявителю в трехдневный срок со дня принятия решения направляется соответствующее уведомление.
22.5. Если в ходе рассмотрения жалоба признана необоснованной, заявителю направляется уведомление с указанием причин признания жалобы необоснованной.
22.6. Если ответ по существу поставленного в обращении вопроса не может быть дан без разглашения сведений, составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, заявителю, направившему обращение, сообщается о невозможности дать ответ по существу поставленного в нем вопроса в связи с недопустимостью разглашения указанных сведений.
22.7. Все обращения об обжаловании действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции по контролю за экспортом и импортом, фиксируются в книге учета предложений, заявлений и жалоб с указанием:
принятых решений;
проведенных мероприятий по предоставлению сведений и (или) применению административных мер ответственности к работнику, ответственному за действия (бездействие) и решение, принятое в ходе исполнения государственной функции, повлекшие за собой жалобу.
22.8. Обращения считаются разрешенными, если рассмотрены все поставленные в них вопросы, приняты необходимые меры и даны письменные ответы.
Приложение N 1
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
БЛОК-СХЕМЫ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРОЦЕДУР ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ
Используемые обозначения и сокращения
(──────────────)
( ) Начало выполнения государственной функции
(──────────────)
(───────)
( ) Окончание выполнения государственной функции
(───────)
┌──────────────┐
│ │ Операция, действие, мероприятие, решение
└──────────────┘
┌──────/\──────┐
< > Ситуация выбора, принятия решения
└──────\/──────┘
┌────────┐
│ N │ Вход с другой страницы, N - номер страницы блок-схемы
└───\/───┘
─
(N) Переход на другую страницу, N - номер страницы блок-схемы
─
┌────────┐ ─
│ S │ (S) Переходы внутри страницы блок-схемы, S - буквенный символ
└───\/───┘ ─
──────────────> Переход к следующей процедуре
ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
┌───┐ (──────────────────────────────────────────────────────) ┌────┐ │ 9 │ (Началом исполнения государственной функции по контролю) │ 5 │ └\/─┘ ( за экспортом и импортом является: наступление срока ) └─\/─┘ │ ( проведения проверки, включенной в ежегодный план; ) │ │ (наличие оснований для проведения внеплановой проверки,) │ │ ( предусмотренных пунктом 6 настоящего Регламента ) │ │ (──────────────────────────┬───────────────────────────) │ │ │ │ │ \/ │ │┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ ││Сбор имеющихся в ФСТЭК России (ее территориальном органе) материалов││ ││ в отношении участника ВЭД, в том числе данных о предоставленных ││ ││ лицензиях, полученных заключениях о применении мер нетарифного ││ ││ регулирования, актов по результатам предыдущих проверок, сведений ││ ││ о результатах устранения выявленных нарушений, иных материалов ││ │└─────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┘│ │ │ │ │ \/ │ │ ┌────────────────/\────────────────┐ │ │ ДА │Необходимость направления запросов│ НЕТ │ │ ┌────< в другие органы государственной >────────────────┐│ │ │ │ власти есть? │ ││ │ │ └────────────────\/────────────────┘ ││ │ │ ││ │ └─────────────────────┐ ││ │ \/ ││ │ ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────┐││ │ │Подготовка и направление запросов в другие органы государственной│││ │ │ власти и иные организации │││ │ └───────────────────────────────┬─────────────────────────────────┘││ │ │ ┌──────────────────┘│ │ \/ \/ │ │ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │Анализ материалов в целях определения необходимости проведения │ │ └──>│выездной проверки или достаточности осуществления документарной│<─┘ │ проверки участника ВЭД │ └──────────────────────────────┬────────────────────────────────┘ │ \/ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Анализ материалов, позволяющих отнести участника ВЭД в соответствии│ │ с законодательством Российской Федерации к субъектам малого │ │ или среднего предпринимательства │ └────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┘ │ \/ ┌─────────/\─────────┐ ДА │Решение о проведении│ НЕТ ┌────< проверки принято? >───────────┐ │ └─────────\/─────────┘ │ │ │ │ \/ │ (───────────────) │ ( Окончание ) │ ( выполнения ) │ (государственной) │ ( функции ) └──────────────┐ (───────────────) \/ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Оформление приказом ФСТЭК России (руководителя территориального│ │ органа ФСТЭК России) решения о проведении проверки │ └──────────────────────────────┬────────────────────────────────┘ │ \/ ─ (3) ─
ПОДГОТОВКА К ПРОВЕРОЧНЫМ МЕРОПРИЯТИЯМ
┌────┐ ┌────┐
│ 6 │ │ 2 │
└─\/─┘ └─\/─┘
│ │
│ \/
│ (───────────────────────────────────────────────────────────────)
│ ( Началом процедуры подготовки к проверочным мероприятиям )
│ (является наличие соответствующего приказа о проведении проверки)
│ (──────────────────────────────┬────────────────────────────────)
│ │
│ \/
│ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Председатель проверочной комиссии информирует ее членов о целях,│
│ │ основных задачах проверки, порядке и сроках ее проведения, │
│ │ проводит инструктаж членов проверочной комиссии, распределяет │
│ │ обязанности по подготовке и проведению проверки │
│ └───────────────────────────────┬────────────────────────────────┘
│ │
│ \/
│ ДА ┌─────────────/\──────────────┐ НЕТ
│ ┌────────<Проверка проводится выездная?>─────────────────┐
│ │ └─────────────\/──────────────┘ │
│ │ │
│ └──────────────────────┐ │
│ │ │
│ \/ │
│ ┌───────────────────/\───────────────────┐ │
│ ДА │ Участник ВЭД относится и к субъектам │ НЕТ │
│ ┌──────<малого или среднего предпринимательства?>──────┐ │
│ │ └───────────────────\/───────────────────┘ │ │
│ │ │ │
│ └───────┐ ┌────────────────────┘ │
│ \/ │ │
│ ─ │ ┌────────────┘
│ (6) │ │
│ ─ \/ \/
│ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Направление копии приказа о проведении плановой проверки не позднее│
│ │ чем в течение трех рабочих дней до начала ее проведения заказным │
│ │почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным │
└>│ способом, о проведении внеплановой выездной проверки - не менее │
│ чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения любым │
│ доступным способом │
└───────────────────────────────┬───────────────────────────────────┘
│
\/
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Копия приказа о проведении выездной или документарной проверки │
│ направляется участнику ВЭД. При проведении проверки обособленного │
│ подразделения участника ВЭД - юридического лица копия │
│ уведомления о проведении проверки направляется участнику │
│ ВЭД - юридическому лицу │
└──────────────┬──────────────────────────────────────┬─────────────┘
│ │
\/ \/
─ ─
(5) (4)
─ ─
ПРОВЕДЕНИЕ ВЫЕЗДНОЙ ПРОВЕРКИ
┌────┐
│ 3 │
└─\/─┘
│
\/
(───────────────────────────────────────────────────────────────────)
(Началом процедуры проведения выездной проверки является наступление)
( даты начала проведения проверки, установленной соответствующим )
( приказом о проведении проверки по месту нахождения и (или) )
( осуществления деятельности участника ВЭД )
(────────────────────────────────┬──────────────────────────────────)
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Председатель комиссии вручает под расписку руководителю участника ВЭД │
│(уполномоченному им иному должностному лицу) одновременно с предъявлением│
│ служебных удостоверений заверенную печатью копию приказа о проведении │
│ проверки │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│По требованию подлежащих проверке лиц члены проверочной комиссии обязаны │
│ представить информацию о полномочиях ФСТЭК России (ее территориального │
│ органа) в части, касающейся проводимой проверки, а также ознакомить │
│ их с настоящим Регламентом │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Председатель проверочной комиссии знакомит подлежащих проверке лиц │
│ с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами │
│ и объемом мероприятий по контролю, составом экспертов, представителями │
│ экспертных организаций, привлекаемых к выездной проверке, │
│ со сроками и с условиями ее проведения │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Члены проверочной комиссии проводят проверку │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ По результатам проверки участника ВЭД составляется акт проверки │
│ по установленной форме в двух экземплярах │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
─
(7)
─
ПРОВЕДЕНИЕ ДОКУМЕНТАРНОЙ ПРОВЕРКИ
┌────┐
│ 3 │
└─\/─┘
│
\/
(─────────────────────────────────────────────────────────────────────────)
(Началом процедуры проведения документарной проверки является наступление )
( даты начала проведения проверки, установленной соответствующим приказом )
( о проведении проверки по месту нахождения ФСТЭК России или )
( ее территориального органа )
(───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────)
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Рассмотрение проверочной комиссией в первую очередь документов участника │
│ВЭД, имеющихся в распоряжении ФСТЭК России (ее территориального органа), │
│ актов предыдущих проверок, материалов рассмотрения дел │
│ об административных правонарушениях и иных документов │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Оценка достоверности сведений, содержащихся в документах, имеющихся │
│ в распоряжении ФСТЭК России (ее территориального органа), исполнения │
│ участником ВЭД обязательных требований │
└───────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────/\─────────────────────────┐
ДА │ Запрос участнику ВЭД с требованием представить иные│ НЕТ
┌─────<необходимые в ходе проведения документарной проверки>──────────┐
│ │ документы готовить нужно? │ │
│ └─────────────────────────\/─────────────────────────┘ │
│ │
└───────────────────────────────┐ │
\/ │
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│
│ Председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном ││
│ порядке направляет мотивированный запрос участнику ВЭД с требованием ││
│ представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения ││
│ документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная ││
│ печатью копия приказа о проведении проверки ││
└───────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┘│
│ │
\/ │
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│
│ Проверка представленных участником ВЭД документов и содержащихся в этих││
│ документах сведений на их соответствие имеющимся в ФСТЭК России ││
│ (ее территориальном органе) документам ││
└───────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┘│
│ │
\/ │
┌──────────────────────────/\───────────────────────────┐ │
ДА │Ошибки и (или) противоречия в представленных участником│ НЕТ │
┌───< ВЭД документах либо несоответствие сведений есть? >───────┐│
│ └──────────────────────────\/───────────────────────────┘ ││
│ ││
└──────────────────────────────┐ ││
\/ ││
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││
│ Председатель проверочной комиссии подготавливает и в установленном │ ││
│ порядке направляет участнику ВЭД письмо с требованием представить в│ ││
│течение десяти рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме│ ││
└──────────────────────────────────┬─────────────────────────────────┘ ││
│ ││
\/ ││
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││
│ Члены проверочной комиссии рассматривают представленные участником │ ││
│ВЭД пояснения и дополнительно представленные документы, подтверждающие│ ││
│ достоверность ранее представленных документов, устанавливают │ ││
│ признаки нарушения обязательных требований │ ││
└───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┘ ││
│ ││
\/ ││
ДА ┌────────────/\────────────┐ НЕТ ││
┌─────────────<Необходимость в проведении>────────┐ ││
│ │ выездной проверки есть? │ │ ││
\/ └────────────\/────────────┘ │ ││
─ │ ││
(2) ┌──────────────────────────────────┘ ││
─ │ ┌────────────────────────────────────┘│
│ │ ┌─────────────────────┘
│ │ │
\/ \/ \/
┌───────────────────────────────────────────────────────────────┐
│По результатам проверки участника ВЭД составляется акт проверки│
│ по установленной форме в двух экземплярах │
└──────────────────────────────┬────────────────────────────────┘
│
\/
─
(7)
─
СОГЛАСОВАНИЕ ПРОВЕДЕНИЯ ВНЕПЛАНОВОЙ ВЫЕЗДНОЙ ПРОВЕРКИ
┌────┐
│ 3 │
└─\/─┘
│
\/
ДА ┌──────────────────────────/\───────────────────────────┐ НЕТ
┌───────<Основанием для проведения внеплановой выездной проверки>────┐
│ │ является причинение вреда безопасности государства? │ │
│ └──────────────────────────\/───────────────────────────┘ │
│ ┌─────────────────────────────────┘
\/ │
─ \/
(3) ┌──────────────────────────────────────────────────────────────┐
─ │Направление в орган прокуратуры заказным почтовым отправлением│
│ с уведомлением о вручении заявления о согласовании проведения│
│ внеплановой выездной проверки участника ВЭД, относящегося │
│ к субъектам малого или среднего предпринимательства в день │
│ подписания приказа о проведении проверки │
└──────────────────────────────┬───────────────────────────────┘
│
\/
ДА ┌───────────────/\───────────────┐ НЕТ
┌──────────────────< Согласование прокуратуры >───────┐
│ │на проведение проверки получено?│ │
│ └───────────────\/───────────────┘ │
│ │
\/ │
─ ┌────────────────────────┘
(3) │
─ \/
┌─────────────────────────────────────────────┐
│Принято решение об отмене проведения проверки│
└─────────────────────┬───────────────────────┘
│
\/
ДА ┌───────────────/\────────────────┐ НЕТ
┌───────< Жалоба вышестоящему >────────┐
│ │прокурору или в суд направляется?│ │
│ └───────────────\/────────────────┘ │
│ │
\/ \/
┌────────────┐ (───────────────)
│ Направление│ ( Окончание )
│ жалобы │ ( выполнения )
│вышестоящему│ (государственной)
│ прокурору │ ( функции )
│ или в суд │ (───────────────)
└────────────┘
ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРКИ
┌────┐ ┌────┐
│ 4 │ │ 5 │
└─\/─┘ └─\/─┘
│ │
\/ \/
(─────────────────────────────────────────────────────────────────)
( Началом процедуры оформления результатов проверки является )
(завершение процедуры проведения выездной (документарной) проверки)
(────────────────────────────────┬────────────────────────────────)
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ По результатам проверки участника ВЭД председатель проверочной комиссии │
│ (член проверочной комиссии) составляет акт проверки по установленной │
│ форме в двух экземплярах │
└────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┘
│
\/
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Председатель и члены проверочной комиссии подписывают акт проверки │
└────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┘
│
\/
ДА┌─────────────/\──────────────┐ НЕТ
┌─<Проверка проводится выездная?>───────────┐
│ └─────────────\/──────────────┘ │
│ │
\/ \/
ДА ┌────────────────/\────────────────┐НЕТ ┌─────────────────────────────────────────┐
┌───< Согласование проведения проверки >───┐ │ Второй экземпляр акта вручается │
│ │с органом прокуратуры требовалось?│ │ │ руководителю (уполномоченному им ├────────┐
│ └────────────────\/────────────────┘ │ │представителю) участника ВЭД под расписку│ │
│ │ │ или направляется заказным почтовым │ │
└─────────────────────┐ │ │ отправлением с уведомлением о вручении │ │
│ │ └─────────────────────────────────────────┘ │
│ └─────────────────────────┐ │
\/ \/ │
┌─────────────────────────────────────────┐ ┌──────────────────────────────────────────┐ │
│ Копия первого экземпляра акта проверки │ │Второй экземпляр акта с копиями приложений│ │
│направляется в орган прокуратуры, которым├────>│вручается руководителю (уполномоченному им│ │
│принято решение о согласовании проведения│ │ представителю) участника ВЭД под расписку│ │
│ проверки │ │ об ознакомлении либо об отказе в │ │
└─────────────────────────────────────────┘ │ ознакомлении с актом проверки │ │
└────────────────────┬─────────────────────┘ │
│ │
┌────────────────────────────────────────────┘ │
│ │
│ ┌──────────────────────┐ │
\/ │ \/ │
┌────────────────────/\────────────────────┐НЕТ│┌───────────────────────────────────────────┐│
ДА│Руководитель (представитель) участника ВЭД│ ││В первом экземпляре акта делается отметка, ││
┌──< на месте и не отказался дать расписку об >───┘│удостоверяемая подписями членов проверочной││
│ │ознакомлении либо об отказе в ознакомлении│ │ комиссии. Второй экземпляр акта в срок не ││
│ │ с актом проверки? │ │позднее дня, следующего за днем составления││
│ └────────────────────\/────────────────────┘ │ акта, направляется заказным почтовым ││
│ │ отправлением с уведомлением о вручении ││
│ └─────────────────────┬─────────────────────┘│
│ ┌────────────────────────────────────────────────┘ │
│ \/ │
│ ┌──────────────────────────────────────────┐ │
│ │Руководитель участника ВЭД (замещающее его│ │
│ │ лицо) в течение 15 дней со дня получения │ │
│ │ знакомится с актом, производит запись "с │<────────────────────────────────────────────────┘
└─>│ актом ознакомлен, согласен", подписывает │
│ его и направляет копию второго экземпляра│
│ акта в ФСТЭК России (ее территориальный │
│ орган) │
└──────────────┬───────────────────────────┘
│ ┌─────────────────────────────────────────┐
│ │ Участник ВЭД представляет в течение │
│ │ пятнадцати дней с даты получения акта │
│ │проверки в письменной форме возражения в │
│ ┌────────>│отношении акта проверки и (или) выданного│
│ │ │ предписания об устранении выявленных │
\/ │ │ нарушений в целом или его отдельных │
ДА ┌────────────/\──────────┐ НЕТ │ │положений с приложением копий документов │
┌──<Участник ВЭД ознакомился>───────────┘ └──────────────────────┬──────────────────┘
│ │ и согласен с актом? │ │
│ └────────────\/──────────┘ │
│ \/
\/ ─
─ (8)
(8) ─
─
ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ ПО ИТОГАМ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
┌────┐
│ 7 │
└─\/─┘
│
\/
(────────────────────────────────────────────────────────────────)
(Началом процедуры принятие решения по итогам проведения проверки)
( является завершение процедуры оформления результатов проверки )
(───────────────────────────────┬────────────────────────────────)
│
\/
ДА ┌──────/\──────┐ НЕТ
┌──────────<Акт участником>──────────────────┐
│ │ ВЭД подписан?│ │
│ └──────\/──────┘ │
\/ │
┌──────────────/\─────────────┐ │
ДА │Копия второго экземпляра акта│ НЕТ │
┌──< получена ФСТЭК России >─────────────┐ │
│ │(ее территориальным органом) │ │ │
│ │ в срок? │ │ │
│ └──────────────\/─────────────┘ \/ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │ В первом экземпляре акта производится│
│ │ запись о недописании акта участником │
│ │ ВЭД либо о ненаправлении копии │
│ │второго экземпляра акта в ФСТЭК России│
│ └───────────────────┬──────────────────┘
│ │
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │ Должностное лицо, назначившее │
│ │ проверку, рассматривает акт │
│ └───────────┬─────────────┬────────────┘
└───────────┐ ┌────────────────────────────┘ │
│ │ ┌───────────┐ \/
\/ \/ \/ │ ┌───────────────────────────────────┐
┌──────────────────────────────┐ │ │Приостановление дальнейших действий│
│ Должностное лицо, назначившее│ │ │ по осуществлению государственной │
│проверку, принимает решение по│ │ │функции до истечения 45 дней с даты│
│ итогам проведения проверки │ │ │ вручения (направления) участнику │
└──────────────┬───────────────┘ │ │ ВЭД экземпляра подписанного │
│ │ │ участником ВЭД акта │
│ │ └─────────────────┬─────────────────┘
│ │ │
\/ └────────────────────┘ ┌────┐
┌────────────/\─────────────┐ │ 9 │
ДА │ Участником ВЭД требования │ НЕТ └─\/─┘
┌─────<законодательства Российской>────────────────┐ │
│ │ Федерации нарушены? │ │ │
│ └────────────\/─────────────┘ \/ \/
└─────────────────┐ ┌─────────────────────────────────────┐
│ │Материалы проверки формируются в дело│
\/ └─────────────────────┬───────────────┘
┌─────────────/\─────────────┐ │
│Нарушение допущено в области│ \/
ДА │ законодательства Российской│ НЕТ (───────────────)
┌────< Федерации, контроль за >───────┐ ( Окончание )
│ │ соблюдением которого входит│ │ ( выполнения )
│ │ в компетенцию ФСТЭК России?│ │ (государственной)
│ └─────────────\/─────────────┘ │ ( функции )
│ \/ (───────────────)
└──────────────────┐ ┌──────────────────────────────────┐
│ │В срок не позднее 10 рабочих дней │
│ │ от даты выявления нарушений │
│ │ материалы проверки направляются в│
│ │ соответствующий контрольный орган│
│ └──────────────┬───────────────────┘
\/ │
─ \/
(9) (───────────────)
─ ( Окончание )
( выполнения )
(государственной)
( функции )
(───────────────)
РЕАЛИЗАЦИЯ ПРИНЯТОГО РЕШЕНИЯ
┌────┐
│ 8 │
└─\/─┘
│
\/
┌────┐ ДА ┌──────────────────/\──────────────────┐ НЕТ ┌────┐
│ А │ ┌────< Наличие оснований для привлечения к >────┐ │ В │
└─\/─┘ │ │административной ответственности есть?│ │ └─\/─┘
│ │ └──────────────────\/──────────────────┘ │ │
│ │ │ │
\/ \/ \/ \/
┌────────────────────────────────────┐ ┌────────────────────────────────────────┐
│Возбуждение дела об административном│ │ Председатель комиссии готовит │
│ правонарушении │ │ проект предписания │
└─────────────────┬──────────────────┘ └───────────────────┬────────────────────┘
│ \/
\/ ┌──────────────────────────────────────┐
┌────────────────────────────────────┐ │ Заместитель директора ФСТЭК России │
│Действия членов проверочной комиссии│ │(руководитель территориального органа)│
│ осуществляются в соответствии │ │ подписывает предписание │
│ с Кодексом Российской Федерации │ └──────────────────┬───────────────────┘
│об административных правонарушениях │ \/
└─────────────────┬──────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────┐
│ │Предписание направляется заказным почтовым│
│ ┌────┐ │отправлением с уведомлением о вручении или│
│ │ С │ │ вручается руководителю участника ВЭД │
│ └─\/─┘ └────────────────────┬─────────────────────┘
│ │ │
│ │ │
\/ └────><────────────────────────┘
(───────────────) │
( Окончание ) │
( выполнения ) │
(государственной) │
( функции ) │
(───────────────) │
\/
┌──────────────────/\──────────────────┐
ДА│Участник ВЭД представил в ФСТЭК России│
┌──<(ее территориальный орган) уведомление>───────────────┐
│ │ об исполнении предписания? │ │
│ └──────────────────\/──────────────────┘ \/
│ ┌────────────/\───────────┐
\/ │ Должностное лицо, │
┌─────────/\────────┐ ┌──────────<подписавшее предписание, >──┐
ДА │ Участник ВЭД │ НЕТ │ │принимает одно из решений│ │
┌───<устранил нарушения?>────┐ │ └────────────\/───────────┘ │
│ └─────────\/────────┘ │ \/ │ │
│ │ ┌──────────────────────────────┐ │ │
└─┐ │ │ Возможность продления сроков │ │ │
\/ │ │устранения нарушений (в случае│ │ │
─ ┌───────────┘ │ наличия уважительных причин) │ │ │
(8) │ └──────────────┬───────────────┘ │ │
─ \/ │ │ │
┌─────────/\─────────┐ │ \/ │
ДА │ Внеплановая │ НЕТ │ ┌─────────────────────────┐ │
┌────<проверка необходима?>───┐ │ │Направление участнику ВЭД│ │
│ └─────────\/─────────┘ │ │ │ повторного предписания │ │
\/ │ │ └────────────┬────────────┘ │
─ ┌──────────────┘ \/ │ │
(2) │ ─ \/ \/
─ \/ (С) ─ ─
┌────────────/\───────────┐ ─ (В) (А)
ДА│Основания для привлечения│ НЕТ ─ ─
┌──< к административной >───────────────┐
│ │ ответственности есть? │ │
│ └────────────\/───────────┘ \/
│ ┌─────────────────────────┐
│ │Направление участнику ВЭД│
\/ │ повторного предписания │
─ └────────────┬────────────┘
(А) │
─ \/
─
(В)
─
Приложение N 2
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Образец приказа о проведении плановой выездной (камеральной) проверки
Исключен. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
Приложение N 3
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Образец приказа о проведении внеплановой выездной проверки
Исключен. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
Приложение N 4
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Уведомление о проведении проверки
Исключено. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
Приложение N 5
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Образец
На бланке ФСТЭК России
(ее территориального органа)
Руководителю __________________________________________________________
(наименование проверяемого участника ВЭД, фамилия
и инициалы руководителя, юридический
и фактический адрес)
Требование
о представлении документов/сведений
__________ N ________
(дата)
На основании статей 13, 14, 17 Федерального закона от 18 июля 1999 г. N
183-ФЗ "Об экспортном контроле" для проведения
камеральной/выездной
----------------------
(нужное подчеркнуть)
проверки финансово-хозяйственной деятельности, назначенной в
соответствии с приказом о проведении проверки от "__" _________ 20__ г.
N ___, требую представить следующие документы/сведения:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Документы представить/подготовить в срок до "__" ________ 20__ г.
(нужное подчеркнуть)
по адресу <*> _____________________________________________________________
(адрес, должность, фамилия и инициалы должностного лица,
___________________________________________________________________________
которому должны быть представлены документы, контактный телефон)
Экземпляр требования вручен: ______________________________________________
(дата)
Представитель проверяемого участника ВЭД __________________________________
(подпись, фамилия и инициалы,
должность)
___________________________________________________________ ______________
(инициалы, фамилия, наименование должности руководителя (подпись)
рабочей группы)
--------------------------------
<*> Заполняется в случае проведения камеральной проверки.
Приложение N 6
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Предписание о проведении выездной проверки
Исключено. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
Приложение N 7
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Объяснение
"__" _________ 20__ г. _________________________________________
(место составления объяснения)
___________________________________________________________________________
(полное наименование должности лица, принявшего объяснения,
фамилия и инициалы)
в соответствии со ст. 17 Федерального закона от 18 июля 1999 г.
N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" принял объяснение от
Фамилия ___________________________________________________________________
Имя, отчество _____________________________________________________________
Число, месяц, год рождения ________________________________________________
Место рождения ____________________________________________________________
Место работы, должность, телефон __________________________________________
___________________________________________________________________________
Место жительства, телефон _________________________________________________
___________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность _________________________________________
По существу заданных вопросов опрашиваемое лицо пояснило следующее:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Лицо, давшее объяснение ________________
(подпись)
Должностное лицо, принявшее объяснение ________________
(подпись)
___________________________________________________________________________
(занимаемая должность, инициалы, фамилия, подпись)
Приложение N 8
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Акт
приема-передачи документов
Мною,
__________________________________________________________________________,
(полное наименование должности председателя комиссии,
фамилия и инициалы)
на основании статей 13, 14, 17 Федерального закона от 18 июля 1999 г. N
183-ФЗ "Об экспортном контроле" в соответствии с перечнем документов,
представление которых необходимо для достижения целей и задач проведения
проверки от "__" _____ 20__ г. N ___ в присутствии
___________________________________________________________________________
(фамилия и инициалы, место работы и должность)
"__" ______ 20__ г. приняты для проведения проверки финансово-хозяйственной
деятельности следующие бухгалтерские и иные документы, предъявленные
___________________________________________________________________________
(наименование проверяемого участника ВЭД, юридический и фактический адрес)
N | Наименование документов (папок) | Принял | Передал | Приме- чание | ||||
количество листов | передал - подпись представителя проверяемого участника ВЭД | принял -
должность и
подпись
проверяющего
лица | количество листов | передал -
должность и
подпись
проверяющего
лица | принял -
подпись
представителя
участника
ВЭД | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
ИТОГО: | ||||||||
Председатель комиссии ___________ _______________________
(подпись) (фамилия и инициалы)
Представитель проверяемого участника ВЭД: ___________ ____________________
(подпись) (фамилия и инициалы)
Второй экземпляр акта приема-передачи документов вручен: _____________
(подпись)
Экземпляр перечня документов, представление которых необходимо для
достижения целей и задач проведения проверки вручен: ______________________
(дата)
Представитель проверяемого участника ВЭД __________________________________
(подпись, должность, фамилия
и инициалы)
________________________________________________ ____________
(фамилия и инициалы, полное (подпись)
наименование должности председателя комиссии)
Приложение N 9
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
Акт проверки финансово-хозяйственной деятельности
Исключен. - Приказ ФСТЭК РФ от 17.07.2009 N 243.
Приложение N 10
к Административному регламенту
Федеральной службы по техническому
и экспортному контролю по исполнению
государственной функции
по осуществлению (в пределах
своей компетенции) контроля
за экспортом и (или) импортом
товаров (работ, услуг),
информации, результатов
интеллектуальной деятельности
(прав на них), в отношении
которых применяются меры
нетарифного регулирования
На бланке ФСТЭК России (ее территориального органа)
ПРЕДПИСАНИЕ
об устранении выявленных нарушений
Дата
Руководителю
___________________________________________________________________________
(наименование участника ВЭД, фамилия и инициалы руководителя,
юридический и фактический адрес)
В соответствии со ст. 17 Федерального закона Российской Федерации от
18.07.1999 N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" предписываю принять следующие
меры по устранению выявленных нарушений:
N п/п | Содержание предписания | Срок устранения |
Об устранении выявленных нарушений в срок до ____ направить уведомление
руководителю Управления ФСТЭК России по _______________ федеральному округу
(наименование)
по адресу: ________________________________________________________________
В соответствии с ч. 2 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об
административных правонарушениях невыполнение в установленный срок
законного предписания органа, уполномоченного в области экспортного
контроля, его территориального органа влечет наложение административного
штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей
или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от двухсот
тысяч до пятисот тысяч рублей.
Предписание может быть обжаловано в арбитражный суд в порядке,
предусмотренном статьей 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации.
Предписание выдал
___________________________ _____________ _______________________________
(должность) (подпись) (расшифровка подписи)
___________________________
(дата)
Предписание получил, согласен
___________________________ _____________ _______________________________
(должность) (подпись) (расшифровка подписи)
___________________________
(дата)