Распоряжение ОАО "РЖД" от 10.01.2014 N 16р
Об утверждении стандарта ОАО "РЖД" "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 10 января 2014 г. N 16р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТА ОАО "РЖД" "СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА И ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ В ОАО "РЖД"

В целях совершенствования оценки эффективности функционирования системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД":

1. Утвердить и ввести в действие с 1 марта 2014 г. СТО РЖД 15.005-2013 "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД".

2. Начальникам департаментов и управлений, руководителям филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД":

довести настоящее распоряжение до сведения причастных работников;

организовать в установленном порядке изучение и выполнение положений стандарта.

3. Признать утратившим силу с 1 марта 2014 г. распоряжение ОАО "РЖД" от 9 декабря 2009 г. N 2495р "Об утверждении стандарта ОАО "РЖД" "Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД" СТО РЖД 1.15.005-2009".

Старший вице-президент
ОАО "РЖД"
В.А.ГАПАНОВИЧ

Утвержден
распоряжением ОАО "РЖД"
от 10 января 2014 г. N 16р

СТАНДАРТ ОАО "РЖД"

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА И ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ В ОАО "РЖД"

СТО РЖД 15.005-2013

Дата введения -
2014 год

1 Разработан Федеральным государственным бюджетным образовательным учреждением высшего профессионального образования "Московский государственный университет путей сообщения" (МГУПС) МИИТ

2 Внесен Департаментом охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО "РЖД"

3 Утвержден и введен в действие распоряжением ОАО "РЖД" от 10 января 2014 г. N 16р

4 Введен взамен СТО РЖД 1.15.005-2009.

1. Область применения

Настоящий стандарт устанавливает основные цели, задачи и порядок планирования, организации и проведения внутренних аудитов системы управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО "РЖД".

Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО "РЖД", филиалами и структурными подразделениями ОАО "РЖД".

Применение настоящего стандарта дочерними обществами ОАО "РЖД" устанавливается соглашениями о взаимодействии ОАО "РЖД" и дочернего общества в соответствии с регламентом ОАО "РЖД".

Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

1.1 Цели и задачи

Система управления охраной труда (СУОТ) является частью интегрированной системы менеджмента ОАО "РЖД" и используется для разработки и осуществления политики и управления рисками компании в области охраны труда (ОТ) и промышленной безопасности.

Одним из процессов СУОТ в ОАО "РЖД" является проведение аудитов первой, второй и третьей сторон. В настоящем стандарте приводятся требования к аудитам системы управления ОТ, проводимым второй стороной, которые называются внутренними аудитами (см. п. 4.5.5 OHSAS 18001:2007). При этом аудиты, проводимые первой стороной, являются самооценкой на уровне руководителей объектов ОАО "РЖД". Аудиты, проводимые третьей стороной, представляют системную оценку со стороны внешнего по отношению к ОАО "РЖД" органа.

Основные цели внутренних аудитов СУОТ заключаются в следующем:

- оценка эффективности функционирования СУОТ на объектах ОАО "РЖД";

- оценка соответствия процессов и механизмов управления СУОТ на объекте аудита корпоративной политике, целям, стандартам и применимым законам, нормам и правилам;

- выявление элементов СУОТ, требующих улучшения;

- улучшение показателей по охране труда, промышленной безопасности, совершенствование СУОТ ОАО "РЖД" в целом.

Внутренний аудит проводят по всем основным элементам системы управления охраной труда и промышленной безопасностью, установленным СТО РЖД 15.002-2012 "Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения" в соответствии с разработанными программами. В ходе внутреннего аудита команда аудиторов должна оценить:

соответствие организации работ по управлению охраной труда в проверяемом подразделении требованиям трудового законодательства, нормативным правовым актам Российской Федерации и нормативным документам ОАО "РЖД" по охране труда;

выполнение руководящим составом основных работ по охране труда в соответствии с СТО РЖД 15.002-2012 (приложение Б);

соблюдение работниками требований законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, стандартов и нормативных документов ОАО "РЖД" в области охраны труда;

выполнение мероприятий, предусмотренных программами по улучшению условий и охраны труда и обеспечению промышленной безопасности, разделом и пунктами коллективного договора, соглашениями, касающимися вопросов охраны труда;

выполнение мероприятий по ранее проведенным аудитам, проверкам, организацию проведения трехступенчатого контроля;

соблюдение порядка расследования и учета несчастных случаев на производстве в соответствии со статьями 229 - 231 Трудового кодекса Российской Федерации [1] и Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях, Положения об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД" [16];

организацию профилактической работы по предупреждению производственного травматизма, профессиональных заболеваний и заболеваний, обусловленных производственными факторами, а также работы по улучшению условий труда работников;

выполнение предписаний и представлений органов государственного надзора и контроля, общественного контроля за соблюдением требований охраны труда, других мероприятий по созданию безопасных условий труда;

обеспечение работников средствами индивидуальной и коллективной защиты;

наличие в проверяемых подразделениях комплекта инструкций по охране труда для работников согласно перечню профессий и видов работ, на которые должны быть разработаны инструкции, своевременность их пересмотра;

своевременность проведения обучения по охране труда, проверки знаний требований охраны труда и всех видов инструктажа по охране труда работников, а также порядок допуска их к работе;

своевременность проведения медосмотров;

своевременность проведения аттестации рабочих мест по условиям труда;

санитарно-гигиеническое состояние производственных и вспомогательных помещений и состояние санитарно-технических устройств;

правильность расходования в подразделениях средств, выделенных на выполнение мероприятий по улучшению условий и охраны труда;

своевременность и правильность предоставления работникам компенсаций за тяжелую работу и работу с вредными или опасными условиями труда, бесплатной выдачи молока и других равноценных пищевых продуктов или замены их компенсационными выплатами;

своевременность проведения соответствующими службами необходимых испытаний и технических освидетельствований состояния оборудования, машин, механизмов и приспособлений, а также проверок и обследований технического состояния зданий и сооружений на соответствие их требованиям нормативных правовых актов по охране труда;

наличие и состояние предохранительных приспособлений и защитных устройств, вентиляционных систем, систем освещения и других средств коллективной защиты;

соответствие рабочих мест эргономическим требованиям;

обеспечение работающих исправным и качественным инструментом;

наличие требований безопасности труда в комплектах технологической документации;

организацию работы системы информации "Работник на пути";

соблюдение требований электробезопасности и других требований охраны труда.

1.2 Область назначения

Внутренние аудиты СУОТ проводятся независимыми по отношению к объекту аудиторами для обеспечения объективной оценки и выявления возможностей для дальнейшего улучшения практики управления ОТ и промышленной безопасностью на объекте. Внутренние аудиты позволяют:

- удостовериться, что на объекте постоянно проводится работа по улучшению условий труда и промышленной безопасности;

- отслеживаются уровни травматизма, профессиональных заболеваний и происшествий, ведется работа по снижению этих показателей и достигается улучшение ситуации по сравнению с предшествующими периодами;

- выявить проблемные вопросы и установить приоритетность действий по совершенствованию СУОТ;

- оценить качество аудитов первой стороны, проводимых на объекте.

1.3 Принципы аудита

Согласно ISO 19011-2011 основу проведения внутренних аудитов (или аудитов второй стороны) составляют следующие принципы:

- этичное поведение - основа профессионализма;

- беспристрастность - обязательство отчитываться правдиво и точно;

- профессиональное прилежание - проявление аккуратности и здравого смысла при проведении аудита;

- независимость - основа беспристрастности и объективности заключений аудита;

- подход на основе фактов - рациональный метод для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита при систематическом процессе аудита.

2. Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 30.12.2001 N 197-ФЗ, от 30.06.2006 N 90-ФЗ с изменениями от 23.07.2013;

Гражданский кодекс Российской Федерации (с изм. и доп. от 01.07.2012);

ГОСТ Р ИСО 9000-2011 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь";

ГОСТ Р ИСО 19011-2011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента";

ГОСТ 12.0.230-2007 Межгосударственный стандарт "Система стандартов безопасности труда системы управления охраной труда";

Политика ОАО "РЖД" в области охраны труда, окружающей среды и промышленной безопасности (протокол правления ОАО "РЖД" от 25.12.2011 N 52);

СТО РЖД 15.002-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 15.003-2008 Производственный контроль условий труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 1.15.006-2013 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 1.15.008-2009 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Обучение и проверка знаний персонала, обслуживающего опасные производственные объекты;

СТО РЖД 1.15.011-2010 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация обучения;

СТО РЖД 1.15.012-2013 Система управления охраной труда ОАО "РЖД". Порядок аттестации рабочих мест по условиям труда;

СТО РЖД 1.21.001-2007 Организация технической учебы работников ОАО "РЖД". Общие положения;

СТО РЖД 15.013-2011 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Электрическая безопасность. Общие положения;

СТО РЖД 15.014-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация контроля и порядок его проведения.

3. Термины и определения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.1 аудит (проверка): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3].

3.1.2 аудит системы управления охраной труда (СУОТ) второй стороны (или внутренний аудит): Полная или частичная проверка системы управления ОТ и ПБ на объекте, выполняемая квалифицированными независимыми аудиторами ОАО "РЖД".

3.1.3 аудит СУОТ первой стороны: Проверка системы управления охраны труда и промышленной безопасности объекта, осуществляемая руководством или сотрудниками данного объекта.

3.1.4 аудит СУО третьей стороны: Проверка системы управления охраной труда объекта, осуществляемая персоналом, не входящим в штат ОАО "РЖД"; инспекции, проводимые государственными учреждениями.

3.1.5 аудитор: Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.7].

3.1.6 безопасность: Отсутствие неприемлемого риска потери трудоспособности.

3.1.7 вводное совещание: Встреча команды внутренних аудиторов с руководителем и другими работниками объекта для согласования целей аудита, подтверждения порядка и плана работы, а также обсуждения вопросов, требующих пояснения; проводится непосредственно на объекте.

3.1.8 внутренний аудитор (аудитор второй стороны) СУОТ: Сотрудник ОАО "РЖД", обладающий соответствующими знаниями, навыками, опытом работы и отвечающий требованиям настоящего стандарта для проведения аудитов второй стороны (внутренних аудитов) СУОТ.

3.1.9 выводы (наблюдения) аудита: Результат оценки собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.4]. 3.1.10 заключение по результатам аудита: Выходные данные аудита, представленные аудиторской группой после рассмотрения целей аудита и всех выводов аудита. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.5].

3.1.11 заключительное совещание: Встреча команды внутренних аудиторов СУОТ с руководителем и другими работниками объекта для представления и обсуждения заключения по результатам аудита; проводится непосредственно на объекте.

3.1.12 команда внутренних аудиторов: Два или несколько аудиторов, проводящих аудит на объекте.

3.1.13 компетентность: Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и умение. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.17].

3.1.14 контактное лицо объекта: Лицо, назначенное руководителем объекта, на котором проводится внутренний аудит, для предоставления информации и координации работы команды внутренних аудиторов. Контактное лицо объекта не может являться членом команды внутренних аудиторов объекта.

3.1.15 корректирующее действие: Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия. [ГОСТ Р ИСО 9000-2011, пункт 3.6.5]. 3.1.16 несоответствие: Невыполнение требований. [ГОСТ Р ИСО 9000-2011, пункт 3.6.2].

Примечание: невыполнением установленного требования является отсутствие этого требования в документах СУОТ и/или отсутствие его реализации при функционировании системы.

3.1.17 область аудита: Содержание и границы аудита.

Примечание: область аудита обычно включает в себя описание местонахождения, организационной структуры, видов деятельности и процессов организации, а также указание необходимого периода времени.

3.1.18 план аудита: Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.15].

3.1.19 подрядчик: Любое предприятие, не входящее в состав ОАО "РЖД", предоставляющее товары или услуги согласно договору. В целях настоящего стандарта под подрядчиками понимаются внешние исполнители, находящиеся на объекте и занимающиеся техническим обслуживанием или строительством, сопровождением услуг или производства, либо другие подрядчики, выбранные для включения в объем проведения аудита.

3.1.20 проверяемый объект: Одно или несколько структурных подразделений железных дорог, других филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД", на которых проводится аудит.

3.1.21 программа аудита: Совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный интервал времени и направленных на достижение конкретной цели. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.13].

3.1.22 происшествие: Событие, которое приводит или может привести к несчастному случаю на производстве.

3.1.23 промышленная безопасность: Состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий указанных аварий.

3.1.24 протокол: Документ, содержащий конкретные вопросы, которые необходимо охватить аудитору при проведении аудита на объекте.

3.1.25 руководитель (заместитель руководителя) команды внутренних аудиторов СУОТ: Лицо, назначенное руководителем программы внутренних аудитов СУОТ, руководящее проведением аудита на конкретном объекте, прошедшее обучение и имеющее соответствующий сертификат.

3.1.26 свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены. [ГОСТ Р ИСО 19011-2012, пункт 3.3].

3.1.27 стажер: Специалист, прошедший теоретическую подготовку по программе внутренних аудитов ОТ и ПБ и находящийся на объекте в составе команды внутренних аудиторов для получения практического опыта.

3.1.28 филиал: Отделение или самостоятельная часть предприятия, учреждения, организации, обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства.

3.1.29 эксперт: Специалист, дающий заключение при рассмотрении какого-нибудь вопроса.

3.2 В настоящем стандарте применены следующие сокращения:

ДИ - Дирекция инфраструктуры.

ДИБТ - Служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности ДИ.

НБТ - Служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности железной дороги.

ОАО "РЖД" - открытое акционерное общество "Российские железные дороги".

ОТ - охрана труда.

ОС - окружающая среда.

ПБ - промышленная безопасность.

Роспрофжел - Российский профсоюз железнодорожников и транспортных строителей.

СИЗ - средства индивидуальной защиты.

СУ - система управления.

СУОТ - Система управления охраной труда.

Структурное подразделение - структурное подразделение, другое подразделение региональной дирекции (эксплуатационное депо, ремонтное депо, железнодорожная станция, дистанция, железнодорожный вокзал, путевая машинная станция, региональный центр связи, база и др.) или структурное подразделение железной дороги;

ЦБТ - Департамент охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО "РЖД".

ЦДИ - Центральная дирекция инфраструктуры.

ЭК - экологический контроль.

4. Организационная структура аудитов. Полномочия и ответственность участников процесса по уровням управления

Ответственность за реализацию настоящего стандарта несут руководители всех уровней управления ОАО "РЖД". Специалисты департаментов, управлений, филиалов, служб, отделов охраны труда и промышленной безопасности различных уровней управления берут на себя консультативную и организационную поддержку по внедрению и реализации настоящего стандарта, а также выполняют роль экспертов в решении спорных вопросов.

4.1. Полномочия и ответственность руководителей ЦБТ и руководителей филиалов в планировании организации и проведении внутренних аудитов СУОТ

В обязанности руководителей ЦБТ и филиалов входит следующее:

- поддержка реализации данного стандарта на практике;

- организация работы по обновлению требований стандарта, включая приложения;

- разработка (корректировка, дополнение) Протокола в зависимости от специфики работы филиала (региональной дирекции и структурных подразделений);

- составление годового плана проведения внутренних аудитов СУОТ;

- организация ведения базы данных отчетов по результатам проведенных внутренних аудитов СУОТ и по выполнению плана корректирующих действий;

- отбор и организация подготовки внутренних аудиторов - руководителей команд;

- консультирование по содержанию программы подготовки для новых аудиторов и по программе переподготовки для опытных аудиторов, контроль за реализацией программы подготовки;

- ведение реестра внутренних аудиторов СУОТ ОАО "РЖД" (филиала);

- определение объектов, подлежащих внутреннему аудиту в рамках ОАО "РЖД" (филиала, структурного подразделения);

- разработка графиков проведения внутренних аудитов СУОТ объектов ОАО "РЖД" (филиала, структурного подразделения);

- проверка независимого положения руководителя (зам. руководителя) команды аудиторов и членов команды относительно объекта аудита;

- обеспечение коммуникации с объектом аудита (например, направление графика, телеграммы с уведомлением об аудите);

- доведение до филиалов (структурных подразделений) и объектов необходимой информации, касающейся программы внутренних аудитов ОТ, включая изменения в планах, результаты аудитов по другим объектам и т.д. (информация о результатах аудита объектов филиала в части основных выводов и плана корректирующих действий может быть применима к целому ряду объектов филиала);

- мониторинг выполнения плана корректирующих действий по результатам аудита на объектах ОАО "РЖД" (филиала, структурных подразделений);

- ведение реестра, организация подготовки новых аудиторов.

4.2. Полномочия и ответственность руководителя объекта, на котором проводится аудит

В обязанности руководителя объекта, на котором проводится аудит, входит следующее:

- организация подготовки необходимой документации для проведения аудита;

- предоставление не позднее пяти дней до начала аудита всех запрашиваемых документов руководителю (заместителю) группы внутренних аудиторов;

- заблаговременное доведение информации об аудите до всех участников процесса со стороны объекта, в частности о необходимости их присутствия и активного участия в проведении аудита;

- обеспечение помещения для проведения встреч в соответствии с планом аудита;

- обеспечение доступа команды внутренних аудиторов на производственные площадки, включая возможность фотографирования по согласованию с органами (службой) безопасности;

- организация выполнения плана корректирующих действий по результатам аудита и других действий до закрытия вопросов по всем выводам аудита;

- обеспечение присутствия и участия руководителей и специалистов, необходимых для проведения аудитов;

- информирование руководителя команды аудиторов и вышестоящего руководителя по вертикали управления в ОАО "РЖД" о выполнении плана корректирующих действий.

Для проведения внутреннего аудита на объекте руководителем объекта назначается контактное лицо.

Контактное лицо объекта оказывает поддержку команде внутренних аудиторов в течение всего процесса внутреннего аудита ОТ и ПБ. Контактное лицо освобождается от выполнения своих должностных обязанностей на время посещения объекта внутренними аудиторами.

В обязанности контактного лица объекта входит следующее:

- содействие руководителю команды внутренних аудиторов в разработке детального плана работы для обеспечения эффективности аудита на объекте;

- помощь в сборе документации, запрошенной руководителем команды внутренних аудиторов для подготовки к проведению аудита и в процессе проведения аудита;

- участие в ежедневных совещаниях команды внутренних аудиторов на объекте при необходимости;

- ознакомление с проектом отчета о результатах аудита и представление своих замечаний;

- поддержка контактов с другими лицами или руководителями других объектов для извлечения максимальной пользы из выводов аудита.

4.3. Полномочия и ответственность руководителя и членов команды внутренних аудиторов

Внутренние аудиты СУОТ осуществляются командами внутренних аудиторов, состоящими из числа внутренних аудиторов, прошедших обучение на право их проведения и имеющих соответствующий стаж работы в вопросах ОТ и ПБ. В состав команды допускается включать инженеров по охране труда и промышленной безопасности (кандидатов для подготовки аудиторов), имеющих стаж работы в вопросах охраны труда и промышленной безопасности.

Руководитель (заместитель руководителя) команды внутренних аудиторов должен выполнять следующие функции:

- взаимодействовать с руководителем и контактным лицом объекта, на котором планируется проведение внутреннего аудита СУОТ и ПБ;

- распределять обязанности между членами команды в зависимости от их компетенций;

- составлять план аудита для последующего согласования с руководителем объекта;

- вносить изменения в план аудита на месте, если таковое представляется необходимым для улучшения качества работ;

- запрашивать от руководителя объекта и направлять для изучения остальным членам команды материалы для подготовки к проведению внутреннего аудита;

- корректировать (дополнять) Протокол (Приложение А, таблица 3) применительно к технологии работы проверяемого (аудируемого) объекта. Например, при планировании внутреннего аудита в подразделениях хозяйства электрификации и электроснабжения Протокол необходимо дополнить большим количеством вопросов по электробезопасности; в подразделениях управления перевозками - вопросами технологии в данном хозяйстве и т.д.;

- проводить вводное совещание на объекте перед началом аудита и заключительное совещание на объекте после проведения аудита;

- отслеживать, чтобы проводимый внутренний аудит СУОТ и ПБ соответствовал положениям настоящего стандарта и другим стандартам ОАО "РЖД", если таковое применимо;

- докладывать руководству объекта и руководителю филиала выводы аудита;

- контролировать качество и эффективность проводимого аудита.

Внутренние аудиторы должны выполнять следующие функции:

- анализировать материалы объекта, полученные для подготовки к аудиту, изучать требования стандартов и инструкций;

- оценивать системы и методы управления ОТ объекта согласно требованиям настоящего стандарта;

- анализировать полученные выводы и проверять их достоверность;

- удостовериться в том, что выводы соответствуют критериям, приведенным в настоящем стандарте;

- готовить отчеты об аудите;

- выполнять требования по документообороту ОАО "РЖД".

5. Порядок проведения внутреннего аудита СУОТ и ПБ

5.1. Обеспечение системного подхода

Программа внутреннего аудита по ОТ и ПБ действует применительно к системе управления и оценивает эффективность данной системы на основе выборочного анализа соответствия требованиям, а также направлена на обеспечение непрерывного совершенствования СУОТ.

Внутренний аудит СУОТ проводится на соответствие требованиям Системы управления охраной труда, изложенной в СТО РЖД 15.002-2012, с дополнениями, внесенными распоряжением первого вице-президента ОАО "РЖД" Морозова В.Н. от 16.10.2013 N 2207р "О внесении дополнений в стандарт ОАО "РЖД" "Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения", утвержденным распоряжением ОАО "РЖД" от 28 декабря 2012 г. N 2744р".

5.2. Объекты внутреннего аудита СУОТ и ПБ

Объектами внутреннего аудита СУОТ и ПБ являются:

- подразделения аппарата управления ОАО "РЖД";

- филиалы и структурные подразделения ОАО "РЖД";

- структурные подразделения филиалов ОАО "РЖД".

5.3. Планирование внутренних аудитов

Организацию внутренних аудитов в ОАО "РЖД" осуществляют ЦБТ, центральные дирекции ОАО "РЖД" и НБТ железных дорог.

Внутренние аудиты СУОТ ОАО "РЖД" проводятся на плановой и внеплановой основе.

Плановые внутренние аудиты СУОТ и ПБ проводятся:

ЦБТ - в филиалах ОАО "РЖД" и их структурных подразделениях по плану, утверждаемому распоряжением старшего вице-президента ОАО "РЖД", организующего работу по охране труда, с привлечением (при необходимости) в состав команды аудиторов специалистов НБТ и дирекций;

центральными дирекциями ОАО "РЖД" - в региональных дирекциях и их структурных подразделениях по планам, утверждаемым руководителем центральной дирекции, с привлечением в состав команды аудиторов специалистов центральной дирекции, специалистов по охране труда региональных дирекций (за исключением проверяемой), отвечающих требованиям настоящего стандарта;

НБТ железных дорог - в дирекциях железной дороги, региональных дирекциях и их структурных подразделениях полигона железной дороги по плану, утверждаемому начальником железной дороги, с привлечением в команду аудиторов специалистов по охране труда, отвечающих требованиям настоящего стандарта.

Плановые внутренние аудиты включаются в годовой план предстоящей на следующий год контрольно-проверочной работы в сроки:

ЦБТ - до 10 декабря текущего года утвержденные планы внутренних аудитов и целевых проверок направляет в центральные дирекции ОАО "РЖД" и НБТ;

центральные дирекции ОАО "РЖД" - до 20 декабря текущего года согласовывают с ЦБТ проекты планов комплексных, целевых проверок и внутренних аудитов на следующий год и утвержденные планы направляют в региональные дирекции, а также в НБТ для формирования плана проведения аудитов и целевых проверок;

НБТ до 30 декабря текущего года, с учетом планов ЦБТ и центральных дирекций, утвержденный начальником железной дороги план проведения внутренних аудитов и целевых проверок на следующий год направляют в структурные подразделения полигона железной дороги и в ЦБТ.

Внутренний аудит, осуществляемый ЦБТ, центральными дирекциями ОАО "РЖД" и НБТ, не должен проводиться в один год на одном структурном подразделении региональной дирекции.

Планирование внутренних аудитов основывается на показателях работы подразделений ОАО "РЖД" за отчетный год. Частота проведения аудитов того или иного объекта определяется с учетом следующих факторов:

- эффективности СУОТ и ПБ на объекте;

- результатов предыдущих аудитов и показателей работы по ОТ за отчетный период;

- наличия потенциально опасных факторов и типа объекта;

- изменений в вопросах управления (например, оптимизация персонала, реорганизация процессов управления ОТ и др.);

- невыполнения корректирующих мероприятий в установленные сроки.

Плановые внутренние аудиты объекта проводятся с периодичностью не чаще одного раза в три года, но не реже одного раза в пять лет.

Внеплановые аудиты могут проводиться по следующим причинам:

- ухудшение показателей по ОТ и ПБ;

- изменения в структурном подразделении (реорганизация, освоение новых видов услуг);

- распоряжение руководства ОАО "РЖД".

В случае необоснованного невыполнения объектом по результатам внутреннего аудита корректирующих мероприятий в установленные сроки, данный объект ставится на особый учет и может подвергаться ежегодным внеплановым проверкам до полного устранения выявленных несоответствий.

5.4. Требования к внутренним аудиторам

Внутренний аудит в филиалах ОАО "РЖД" и их структурных подразделениях проводят лица, обладающие необходимыми знаниями и практическим опытом работы в области охраны труда.

Для реализации программы (планов) внутренних аудитов СУОТ и ПБ в ОАО "РЖД" команда аудиторов формируется из утвержденного Реестра подготовленных, обученных и аттестованных внутренних аудиторов, а также кандидатов для подготовки аудиторов.

Реестр формируется:

в ЦБТ - из числа работников центральных дирекций и НБТ;

в филиале - из числа работников филиала и их структурных подразделений.

Реестр ежегодно, в срок до 20 декабря, утверждается распоряжением ОАО "РЖД" (соответствующего филиала). Копии Реестров доводятся до сведения всех заинтересованных сторон:

ЦБТ - до руководителей филиалов;

руководители филиалов - до ЦБТ, региональных дирекций и НБТ.

В случае необходимости в текущем календарном году в Реестр могут вноситься изменения.

Ответственными за ведение реестров являются службы (отделы) по охране труда и промышленной безопасности филиалов, в ЦБТ - отдел безопасности труда.

Группа аудиторов (кандидатов в аудиторы) должна быть представлена сотрудниками центрального аппарата, филиалов и структурных подразделений служб, отделов по ОТ и ПБ.

Кандидаты во внутренние аудиторы должны соответствовать следующим требованиям:

- производственный стаж не менее 5 лет;

- высшее образование;

- успешное освоение программы обучения внутренних аудиторов по охране труда и промышленной безопасности;

- глубокое владение вопросами ОТ и ПБ, заинтересованное отношение к проблемам в области ОТ и ПБ, внутренняя убежденность в важности работы в этих областях.

Ответственность за представление кандидатов в состав Реестра внутренних аудиторов от центрального аппарата, железных дорог и структурных подразделений несут их непосредственные руководители.

5.5. Подготовка внутренних аудиторов

Ответственность за отбор и подготовку внутренних аудиторов несут руководители ЦБТ и центральных дирекций ОАО "РЖД".

Подготовка, аттестация внутренних аудиторов и выдача сертификатов или иных подтверждающих документов проводится в соответствии с программой Компании.

Программа подготовки внутренних аудиторов должна включать в себя:

- обучение в аудитории (3 - 5 дней) с последующей сдачей экзамена и получением положительного заключения аттестационной комиссии;

- практическую стажировку - участие в аудите 1 объекта не менее 2 дней в паре с опытным аудитором (не менее одной стажировки для каждого аудитора);

- собеседование с опытным аудитором по результатам практической стажировки;

- выдачу сертификата или иного подтверждающего документа (в случае удовлетворительного заключения аттестационной комиссии и по итогам собеседования с опытным аудитором).

Программа подготовки готовит кандидатов во внутренние аудиторы с требованиями настоящего стандарта, развивает навыки проведения аудитов (например, планирования, проведения собеседования и наблюдений, анализа документов и написания отчетов), а также вырабатывает общее понимание методологии проведения аудита:

- знание и понимание требований СУОТ ОАО "РЖД", на соответствие которым проводятся аудиты;

- владение методами наблюдения, проведения интервью, оценивания, работы с Протоколом аудита и расчета оценки соответствия;

- владение навыками, необходимыми для планирования, организации, управления процессом аудита, общения;

- обладание выдержкой, способностью реально оценивать ситуацию, понимать сложные процессы с точки зрения общих целей и задач;

- аудитор должен уметь применять личные качества для беспристрастного сбора и оценки объективных доказательств; построения наилучших для достижения целей аудита взаимоотношений с персоналом проверяемой стороны; формирования выводов и заключений на основании наблюдений и сохранения приверженности этим выводам вопреки возможному давлению, направленному на внесение изменений, не основанных на доказательствах.

Повышение квалификации и периодическая проверка знаний внутреннего аудитора проводятся не реже одного раза в пять лет по графику, утвержденному руководителем филиала и согласованному с ЦБТ. При этом проверка знаний внутренних аудиторов на уровне ОАО "РЖД" осуществляется комиссией под председательством заместителя ЦБТ, курирующего вопросы организации и проведения внутренних аудитов СУОТ. В состав комиссии включаются руководители и специалисты ЦБТ и центральных дирекций, которые в свою очередь прошли проверку знаний и были аттестованы. При этом комиссия должна состоять из нечетного количества человек.

Проверка знаний внутренних аудиторов проводится в индивидуальном порядке по вопросникам, разработанным на основании настоящего стандарта, документов, содержащих требования охраны труда, элементов системы управления охраной труда, входящих в программу проведения внутреннего аудита. Результаты проверки знаний оформляются протоколом, в котором фиксируется оценка знаний проверяемого аудитора (сдал, не сдал). Лица, получившие положительную оценку, подтверждают действие имеющегося у них сертификата или иного подтверждающего документа внутреннего аудитора.

Внутренние аудиторы, показавшие при проверке неудовлетворительные знания, временно отстраняются от проведения внутренних аудитов. В этом случае проводится дополнительное обучение аудитора, и в течение двух недель после обучения он обязан пройти повторную проверку знаний. В случае получения повторной неудовлетворительной оценки, данный аудитор подлежит исключению из Реестра.

5.6. Основные этапы проведения внутреннего аудита

Основные этапы процесса проведения внутреннего аудита системы управления ОТ и промышленной безопасности включают:

- подготовку к проведению аудита до выезда на объект;

- работу на объекте;

- завершение аудита, включая разработку отчета по результатам аудита на объекте;

- проведение заключительного совещания;

- разработку плана корректирующих действий и сроков его реализации.

5.6.1 Порядок действий при подготовке к проведению внутреннего аудита СУОТ и ПБ до выезда на объект

Подготовка к проведению внутреннего аудита состоит из следующих шагов:

- выбор и назначение руководителя, заместителя руководителя и членов команды внутренних аудиторов (за 20 календарных дней до даты начала проведения внутреннего аудита);

- запрос документов для предварительного ознакомления и анализа членами команды внутренних аудиторов (за 15 календарных дней до даты начала проведения аудита);

- разработка (корректировка, дополнение) Протокола аудита системы управления охраной труда и промышленной безопасности, применительно к специфике (технологии) работы объекта, на котором планируется проведение аудита;

- согласование плана-графика и организационных деталей проведения аудита на объекте (за 10 календарных дней до даты начала проведения аудита).

5.6.1.1 Выбор и назначение руководителя (заместителя руководителя) и членов команды внутренних аудиторов

Для проведения внутреннего аудита СУОТ проверяемого объекта формируют команду внутренних аудиторов из списка специалистов, включенных в Реестр на текущий год. Команда аудиторов должна состоять из 3 - 5 человек в зависимости от размеров объекта.

Руководитель ЦБТ, филиала или НБТ соответственно, проводит выбор членов команды внутренних аудиторов и назначает руководителя и заместителя руководителя команды. Руководители и члены команды аудиторов должны быть независимыми по отношению к объекту, на котором проводится аудит. Обеспечение принципа независимости оценки не допускает формирование команды аудиторов объекта из числа сотрудников объекта.

Подбор членов команды внутренних аудиторов СУОТ предполагает совмещение опыта и знаний членов группы с конкретными задачами и этапами проведения аудита, принимая во внимание обязанности членов группы, возложенные на них в ходе предыдущих аудитов.

Руководитель и заместитель руководителя команды внутренних аудиторов должны иметь соответствующую подготовку (сертификат), обладать опытом проведения внутренних аудитов в качестве члена команды аудиторов, опытом работы в области ОТ и промышленной безопасности, обладать знаниями применимых норм и правил, политики ОАО "РЖД" и стандартов, техническими знаниями в области ОТ, а также навыками руководства, включая навыки:

- организации и планирования;

- письменного и устного изложения информации;

- работы с людьми;

- ведения переговоров и умения оказывать влияние.

5.6.1.2 Согласование графика проведения аудита на объекте и запрос документов для предварительной подготовки

До проведения запланированного внутреннего аудита СУОТ руководитель (зам. руководителя) команды аудиторов связывается с руководством объекта, руководителем отдела ОТ и ПБ и контактным лицом объекта для:

- подтверждения точных дат запланированного аудита;

- разъяснения процесса проведения аудита;

- запроса документов для анализа.

В аудитах по согласованию с руководителем команды аудиторов могут принимать участие специалисты по охране труда других филиалов, имеющие стаж работы в данной должности не менее 5 лет. На данных специалистов возлагаются обязанности по сбору информации (проверке документов и выполнения работниками требований технологии и мер безопасности на рабочих местах), без права предоставления рекомендаций и технического консультирования.

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов направляет письмо (допускается по электронной почте) руководителю проверяемого объекта с перечнем необходимых данных и документов, запрашиваемых командой аудиторов. Запрашиваемые документы должны быть предоставлены для предварительного анализа не менее чем за 10 календарных дней до даты начала аудита. Ответственность за своевременное предоставление запрашиваемых документов лежит на руководителе объекта.

Примерный перечень запрашиваемых (анализируемых) документов при подготовке к аудиту:

- положение о филиале в структурном подразделении;

- правила внутреннего распорядка;

- организационная структура;

- списочная численность работающих, перечень профессий, список сотрудников службы (отдела) ОТ и ПБ, их квалификация и обязанности;

- приказ о распределении обязанностей между руководителями объекта;

- программа по ОТ и промышленной безопасности объекта на текущий год;

- перечень инструкций, утвержденных работодателем;

- 3 - 4 инструкции по профилирующим профессиям и видам работ;

- сведения о проведенной аттестации рабочих мест по условиям труда;

- количество рабочих мест, находящихся во вредных условиях труда;

- сведения о допущенных травматических случаях, авариях и инцидентах на производстве;

- анализ работы в вопросах охраны труда за прошедший перед аудитом период;

- подрядные услуги и работы, выполняемые на объекте и за его пределами, но влияющие на состояние ОТ объекта;

- последний отчет о внутреннем аудите СУОТ, план корректирующих мероприятий и отчет о его выполнении.

Часть информации, приводимой в списке, может быть получена из других источников (например, из документации ОАО "РЖД" или филиала). Получение этой информации до проведения аудита позволяет команде аудиторов разработать эффективный план, построенный с учетом особенностей объекта.

5.6.1.3 Проведение совещания команды внутренних аудиторов СУОТ и ПБ до начала аудита

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов СУОТ и ПБ должен провести переговоры с каждым членом команды (возможно по телефону) до начала аудита. Целями такого обсуждения являются прояснение деталей, касающихся распределения обязанностей между членами команды, и доработка плана проведения аудита. План проведения аудита включает перечень задач, которые должны быть выполнены во время аудита, время, выделяемое на их выполнение, и определение участников со стороны проверяемого объекта и команды аудиторов.

Во время этого совещания члены команды должны:

- оценить общую информацию, полученную с объекта, выявить недостающие сведения;

- договориться о логистических деталях (проезд, проживание, перемещения между местом проживания и объектом).

5.6.1.4 Согласование организационных деталей

Руководитель (зам. руководителя) команды аудиторов должен связаться с руководителем или контактным лицом проверяемого объекта для проработки организационных деталей, в частности:

- вновь подтвердить даты проведения аудита;

- указать Ф.И.О. и данные членов команды аудиторов для оформления пропусков;

- повторно обсудить план проведения аудита, а также перечислить документы, которые внутренние аудиторы могут запросить для ознакомления во время пребывания на объекте;

- подтвердить детали приезда-отъезда членов команды аудиторов;

- подтвердить организацию помещения для совещаний и предоставление необходимых технических средств и СИЗ для членов команды аудиторов.

5.6.2 Порядок действий при проведении внутреннего аудита СУОТ на проверяемом объекте

5.6.2.1 Проведение вводного совещания

Руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов начинает каждый аудит с проведения вводного совещания с руководством проверяемого объекта, работниками отдела ОТ и ПБ, другими сотрудниками по необходимости. На этом совещании также присутствуют и остальные члены команды внутренних аудиторов.

Вопросы для обсуждения на вводном совещании включают:

- объем и задачи внутреннего аудита;

- представление членов команды внутренних аудиторов и разъяснение их ролей и функций;

- освещение основных выводов последнего внутреннего аудита, и как команда аудиторов планирует включить эту информацию в данный аудит;

- подтверждение графика проведения аудита на объекте;

- подтверждение сроков проведения заключительного совещания.

5.6.2.2 Ознакомление с объектом

Команда внутренних аудиторов начинает свое ознакомление с проверяемым объектом с прохождения вводного инструктажа по ОТ и ПБ в целях обеспечения безопасности пребывания на объекте, получения (при необходимости) необходимых СИЗ.

На вводном совещании команда внутренних аудиторов от руководителей и контактного лица проверяемого объекта получает информацию для общего представления об объекте, включая его размеры, расположение участков, где выполняются работы и мероприятия, имеющие отношение к объему аудита. Такое общение дает команде аудиторов возможность задать некоторые вопросы общего характера о системе управления ОТ и промышленной безопасности на объекте и убедиться в том, что план аудита был составлен адекватно.

5.6.2.3 Сбор фактов

Сбор фактов для формирования выводов и разработки рекомендаций по результатам аудита осуществляется с использованием различных источников:

- индивидуальные интервью с ключевыми руководителями объекта и специалистами;

- изучение документации, представленной для подготовки к аудиту и во время проведения аудита на объекте;

- наблюдения на рабочих местах (условия труда, порядок выполнения работы), включая общение (интервью, беседы) с рабочими и руководителями различных уровней управления.

При сборе фактов команда внутренних аудиторов руководствуется Протоколом по СУОТ и ПБ, представленным в Приложении к настоящему стандарту. Внутренние аудиторы должны собрать репрезентативную информацию, достаточную для того, чтобы подтвердить соответствие требованиям, обосновать выводы о несоответствии требованиям и оценить уровень эффективности функционирования СУОТ и ПБ проверяемого объекта.

В ходе аудита внутренние аудиторы должны собрать факты по четырем типам информации:

- Информация физического характера - относится к категориям оценки, которые аудитор может физически наблюдать (например, наличие СИЗ или применение работниками безопасных методов работы).

- Документальная информация - относится к категориям оценки, которые можно подтвердить путем изучения документов. Эта информация дает возможность аудитору прочитать о действующей практике в соответствующих нормативных документах.

- Косвенная информация (косвенные свидетельства) - часто бывает полезной, помогая внутреннему аудитору получить общее впечатление о реализации СУОТ на практике (например, порядок и безукоризненность ведения документации, отношение и нравственная позиция персонала к вопросам ОТ и промышленной безопасности, уровень обучения и квалификации руководителей и специалистов объекта, в том числе работников отдела ОТ и ПБ и др.)

- Информация о мнениях и представлениях работников - относится к информации, получаемой в ходе собеседований (интервью) с работниками и руководителями объекта и разных уровней управления. При этом внутренний аудитор должен учитывать, что личные склонности и пристрастия, знания (или их отсутствие) и уровень обучения интервьюируемых работников может в большой степени повлиять на полученные сведения.

Навыки и методы, существующие для сбора информации, разъясняются и отрабатываются в деталях в ходе программы подготовки по внутренним аудитам СУОТ и ПБ.

5.6.2.4 Анализ и оценка

Основываясь на проведенных собеседованиях (интервью), анализе документов и наблюдениях на производственных участках, внутренние аудиторы проводят обработку собранных данных и фактов, используя для этого Протокол аудита, сделанные записи и личный опыт. Эта работа может быть выполнена совместно с контактным лицом, сотрудниками отдела ОТ и ПБ и другого персонала проверяемого объекта, если это необходимо. Аудитор оценивает соответствие СУОТ и ПБ по конкретному вопросу Протокола аудита с учетом следующих принципов оценки:

- полнота описания и документирования предмета вопроса (стандарты ОАО "РЖД", документированные процедуры и руководящие документы, инструкции, технологические процессы, приказы и распоряжения);

- эффективность и результативность применения предмета вопроса в практической деятельности объекта;

- предмет вопроса, может быть и не применим для реализации на конкретном объекте, в этом случае вопрос Протокола аудита не оценивается.

Каждый вопрос Протокола аудита оценивается каждым членом команды аудиторов и может получить оценку 10, 8, 6, 4, 2, 0 баллов или "н/о" - не оценивается, которая записывается в крайнем правом поле Протокола аудита. Оценочная шкала вопросов приведена в таблице 3 Приложения А.

При выставлении окончательной оценки по каждому вопросу Протокола складываются оценки по данному вопросу всех членов команды аудиторов, делится на количество аудиторов. Полученная цифра, округленная по правилам арифметики, является оценкой по данному вопросу. При этом если хотя бы у одного аудитора была выставлена оценка менее 10, данный вопрос не может быть оценен 10.

Команда аудиторов должна оценить результаты аудита с целью определения корректирующих действий, направленных на дальнейшее совершенствование практики и методов управления ОТ. Выводы по результатам аудита должны делаться с учетом как государственных, так и внутренних требований по ОТ и ПБ, а также с учетом лучшей практики в данной области. Выводы должны быть четко документированы.

Для поддержки и обоснования результатов аудита выводы должны быть:

- изложенными по существу;

- беспристрастными;

- объективными и убедительными (если дать изучить другой команде внутренних аудиторов те же аргументы и доказательства, они должны прийти к тем же заключениям).

Для разработки выводов, отвечающих названным критериям, команда аудиторов должна определить действующие методы управления, которые:

- отклоняются от государственных нормативных требований охраны труда и промышленной безопасности, что должно быть отражено в окончательном отчете.

(Если ситуация выглядит потенциально серьезной либо выводы связаны с судебным разбирательством, необходимо проконсультироваться у юриста);

- отклоняются от политики, стандартов и процедур ОАО "РЖД" или других требований в пределах объема аудита;

- не подпадают под пункты выше, но которые влияют на показатели по ОТ, промышленной безопасности и функционирование СУ (например, нечеткое распределение функций и обязанностей, недостатки в документации, недостатки при выполнении инструкций либо потенциально слабые стороны, которым на текущий момент не уделено внимания в требованиях).

Команда внутренних аудиторов анализирует предварительные выводы и выявляет общие характеристики или тенденции, указывающие на ключевые проблемы. Задача заключается в том, чтобы определить основные отступления от государственных нормативных или корпоративных требований и сгруппировать факты и наблюдения так, чтобы сделанные выводы были понятны руководству объекта.

5.6.2.5 Классификация статуса несоответствий

Применяется следующая классификация статуса выводов:

- Статус закрытого имеет несоответствие, по которому были реализованы соответствующие корректирующие действия непосредственно во время проведения аудита объекта. Аудитор должен удостовериться в успешном выполнении корректирующих действий.

- Статус нового имеет несоответствие, которое не было выявлено в ходе предыдущего внутреннего аудита СУОТ и ПБ.

- Статус повторного имеет несоответствие, выявленное в ходе предыдущего внутреннего аудита СУОТ и ПБ, по которому не было выполнено корректирующих действий, или несоответствие, аналогичное выводу, сделанному в ходе предыдущего аудита. Внутренние аудиторы должны с особой осторожностью относиться к повторяющимся несоответствиям. Если выявляется проблема, установленная в ходе предыдущего аудита, и она не полностью устранена, то необходимо произвести оценку и обсудить дальнейшие корректирующие действия с руководством и контактным лицом объекта.

5.6.2.6 Определение категории несоответствий

Несоответствия могут быть определены по следующим пяти категориям:

- требования государственных нормативных документов;

- требования политики и стандартов компании;

- указания/наблюдения;

- локальный факт, требующий внимания (не включается в письменный отчет об аудите);

- рекомендованная практика.

Несоответствия, относящиеся к государственным нормативным документам, касаются федеральных законов, нормативных актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда в которые входят: межотраслевые и отраслевые правила и типовые инструкции по охране труда, строительные и санитарные нормы и правила, правила устройства и безопасной эксплуатации, свод правил по проектированию и строительству, гигиенические нормативы и государственные стандарты безопасности труда, а также постановления Правительства Российской Федерации, документы федеральных органов исполнительной власти, которым предоставлено право осуществлять функции по нормативно-правовому регулированию, и международные договоры.

Несоответствия, относящиеся к политике и стандартам компании, касаются обязательных требований, приводимых в стандартах ОАО "РЖД" и локальных инструкциях объекта.

Несоответствия, относящиеся к указаниям/наблюдениям, касаются необязательных практик или программам, которые важно доводить до сведения руководства объекта по одной или нескольким из следующих причин:

- оно может оказать влияние на соответствие государственным нормативным или корпоративным требованиям в будущем, хотя на текущий момент объект этим требованиям удовлетворяет;

- оно указывает на неспособность системы следовать надлежащей практике эксплуатации (например, повторные или многочисленные происшествия);

- если проблемы, на которые указывает это несоответствие, не будут решены, то это может привести к материальной ответственности руководителя объекта (например, в связи с нанесением ущерба окружающей среде или с риском для здоровья людей).

Классификация несоответствий, принадлежащих одновременно к нескольким категориям, проводится следующим образом:

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования государственных нормативных актов" или "Требования компании", его необходимо отнести к категории "Требования государственных нормативных актов";

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования государственных нормативных актов" или "Указания/Наблюдения", его необходимо отнести к классу "Требования государственных нормативных актов";

- если несоответствие можно отнести к категории "Требования компании" или "Указания/Наблюдения", его следует отнести к классу "Требования компании".

Классификация несоответствий, опирающихся на международные стандарты, проводится следующим образом:

- если требования тех или иных международных стандартов интегрированы в государственные нормативные акты, то любой вывод, опирающийся на эти стандарты, следует считать относящимся к категории "Требования государственных нормативных актов";

- если ОАО "РЖД" или объект, на котором проводится аудит, принял эти стандарты в качестве обязательных, то любой вывод, опирающийся на эти стандарты, следует считать относящимся к категории "Требования компании";

- в иных случаях эти типы выводов считаются выводами из категории "Указания/Наблюдения".

Выводы о локальном факте, требующем внимания, касаются незначительной и легко исправимой ситуации, не попадающей под вышеперечисленные категории. К этим фактам могут относиться незначительные отклонения в показателях и возможности для улучшения СУОТ, которая, в целом, эффективно функционирует, либо важные факты, выходящие за пределы объема данного аудита. На такие факты обращается внимание соответствующего руководителя, однако в письменный отчет об аудите они могут включаться.

Рекомендованная практика - это корректирующее действие или программа корректирующих действий, предлагаемая для внедрения, в том числе, и на других объектах ОАО "РЖД". Рекомендованная практика включается в отчет в качестве отдельного приложения и не учитывается при выставлении общего балла за аудит.

5.6.2.7 Составление рекомендаций

Основываясь на выводах относительно сильных сторон и методов и практики, требующих улучшения, команда аудиторов составляет список рекомендаций для руководства проверяемого объекта. Для оказания помощи в правильной расстановке приоритетов по корректирующим действиям руководством объекта все рекомендации можно распределить по следующим уровням:

Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет, - связаны с ситуациями, которые могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее репутации, окружающей среды, населения, или приводят к уголовной или гражданской ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

5.6.2.8 Отчет об аудите

Оценив соответствие СУОТ, определив несоответствия, подготовив рекомендации, команда внутренних аудиторов, находясь на объекте, готовит отчет о проведенном внутреннем аудите СУОТ и ПБ проверяемого объекта.

Типовой отчет о проведенном внутреннем аудите СУОТ и ПБ включает следующую информацию:

- общие данные и область аудита (например, название и адрес объекта, даты проведения аудита, Ф.И.О. внутренних аудиторов и др.);

- объем и цели аудита;

- план проведения аудита;

- основные выводы (сильные стороны и области для улучшения);

- приоритетные рекомендации по совершенствованию СУОТ и ПБ;

- классификация каждого вывода и пояснения к нему в соответствии с настоящим стандартом;

- ссылки на применимые политику, стандарты, нормы и правила;

- рекомендации по улучшению;

- заключение.

5.6.2.9 Проведение заключительного совещания

По окончании внутреннего аудита СУОТ и ПБ проверяемого объекта команда аудиторов проводит заключительное совещание с руководителем объекта, специалистами отдела ОТ и ПБ, другими руководителями и специалистами, включая подрядчиков, если это целесообразно.

Цель заключительного совещания - донесение информации о выводах аудита до руководства с тем, чтобы добиться единого понимания выявленных фактов, что позволит подготовить своевременные и необходимые корректирующие действия по улучшению ситуации. На этой встрече руководству проверяемого объекта передается копии отчета команды аудиторов о проведенном аудите СУОТ и ПБ и подготовленной презентации с выводами аудита.

Во время заключительного совещания руководитель (зам. руководителя) команды внутренних аудиторов:

- напоминает участникам совещания цель и реализованный план аудита;

- отмечает сильные стороны проверяемого объекта;

- представляет и комментирует выявленные несоответствия и замечания, связав их с возможными рисками для СУОТ;

- отмечает необходимость и целесообразность корректирующих действий, направленных на постоянное улучшение;

- отвечает на поступившие в ходе заключительного совещания вопросы.

5.6.3 Порядок действий после завершения внутреннего аудита на проверяемом объекте

5.6.3.1 План корректирующих действий и отчет об их выполнении

В течение 15 календарных дней с момента получения отчета руководство проверяемого объекта (при консультационном сопровождении руководителя команды аудиторов) разрабатывает и утверждает план корректирующих действий, в котором фиксируется порядок корректирующих действий согласно выводам и рекомендациям команды внутренних аудиторов, ожидаемые сроки выполнения и ответственные лица.

Утвержденный план корректирующих мероприятий и ежеквартальные отчеты о его выполнении руководитель проверяемого объекта направляет руководителю команды аудиторов, проводивших аудит, и руководителю соответствующего филиала ОАО "РЖД".

Руководитель проверяемого объекта должен вести постоянный контроль, рассматривать и принимать меры по выполнению корректирующих мероприятий на объекте в установленные сроки.

5.6.3.2 Продление сроков завершения корректирующих действий

Если корректирующее действие, относящееся к Уровням 2 или 3, не может быть завершено к контрольной дате, ответственное лицо за исполнение плана представляет для утверждения руководителю проверяемого объекта новую контрольную дату. Это должно быть сделано до того, как срок выполнения мероприятия будет просрочен, и только в том случае, если причины продления сроков связаны с обстоятельствами, не контролируемыми руководством объекта, и/или если такая задержка не приведет к повышению уровня риска. При корректирующих действиях по выводам Уровня 1 перенос даты завершения не допускается.

Продление срока завершения корректирующих действий согласовывается руководителем аудиторской группы на основании письменного запроса руководителя проверяемого объекта и анализа (обоснований) причин нарушения установленных сроков.

Если обоснования для переноса сроков недостаточны, то в документах указывается на отставание от утвержденного графика, если корректирующие действия не будут завершены к первоначальной контрольной дате.

Если корректирующие действия не будут завершены к новой дате, то рекомендуется считать это срывом графика. При выполнении того или иного корректирующего действия срок может быть перенесен не более одного раза.

Документ, фиксирующий продление сроков, должен содержать:

- рекомендацию (оригинальный текст отчета об аудите);

- корректирующее действие (план мероприятий);

- первоначальный срок исполнения;

- сводные данные о ходе работ;

- описание действий, необходимых для завершения работ;

- причины переноса сроков;

- предлагаемый новый срок исполнения;

- промежуточные механизмы контроля;

- подпись лица, ответственного за корректирующие действия (возможна электронная подпись), и дата подписания;

- подпись руководителя объекта (возможна электронная подпись) и дата подписания.

5.6.3.3 Анализ эффективности внутренних аудитов

ЦБТ, центральные и региональные дирекции, НБТ железных дорог ведут учет и анализ проведенных внутренних аудитов, охваченных внутренним аудитом структурных подразделений и полученных при этом Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ.

Руководители охваченных внутренним аудитом структурных подразделений ежеквартально рассматривают результаты проведенных внутренних аудитов и выполнения корректирующих мероприятий, принимают необходимые меры по устранению несоответствий с докладом в соответствующую центральную дирекцию и НБТ.

Результаты учета и анализа проведенных внутренних аудитов, охваченных внутренним аудитом структурных подразделений и полученных при этом Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ, данные о выполнении корректирующих мероприятий ежеквартально до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляются:

руководителями региональных дирекций - в соответствующие центральные дирекции и НБТ;

центральными дирекциями и НБТ - в ЦБТ до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

ЦБТ и центральные дирекции на основе данных проведенных внутренних аудитов, полученных Оценок степени соответствия СУОТ и ПБ проводят один раз в 6 месяцев анализ с последующим докладом соответствующим вице-президентам, курирующим центральные дирекции, ЦБТ - старшему вице-президенту, курирующему вопросы охраны труда и промышленной безопасности.

В анализе эффективности внутренних аудитов СУОТ и ПБ ЦБТ и центральные дирекции должны отразить реализуется ли в ОАО "РЖД", его филиалах и структурных подразделениях соблюдение положений настоящего стандарта по следующим параметрам:

- число запланированных внутренних аудитов СУОТ и ПБ по сравнению с числом проведенных;

- выполнение программы по подготовке внутренних аудиторов и накапливание опыта внутренними аудиторами;

- анализ работы филиалов в планировании и проведении внутренних аудитов СУОТ и ПБ;

- анализ соблюдения независимости проведения аудитов;

- фактические сроки представления отчетов о результатах внутренних аудитов СУОТ и ПБ и их качество;

- качество разработки планов корректирующих действий и фактическое их исполнение;

- фактические сроки и качество отчетов о выполнении корректирующих действий;

- принимаемые руководителями филиалов меры по своевременности и качеству выполнения корректирующих мер.

В отчете об оценке качества исполнения программы внутренних аудитов СУОТ и ПБ указываются сильные стороны программы, области, в которых необходимы улучшения, а также рекомендации по совершенствованию процесса внутреннего аудита.

Приложение А
(обязательное)

ПРОТОКОЛ АУДИТА СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА И ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТЬЮ ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

Команда внутренних аудиторов оценивает соответствие требованиям СУОТ проверяемого объекта по конкретным вопросам, перечисленным в данном Протоколе в таблице N 3, с учетом следующих принципов оценки:

- полнота описания и документирования предмета вопроса (стандарты ОАО "РЖД", документированные процедуры и руководящие документы, инструкции, технологические процессы, приказы и распоряжения);

- эффективность и результативность применения предмета вопроса в практической деятельности объекта.

Если предмет вопроса не применим для реализации на объекте, в этом случае вопрос не оценивается.

Каждый вопрос протокола может получить оценку 10, 8, 6, 4, 2, 0 баллов или "н/о" - не оценивается, которая записывается в крайнем правом поле. Балл выставляется за соответствие элемента установленным требованиям. Оценочная шкала приведена в таблице 1.

Таблица 1

ОЦЕНОЧНАЯ ШКАЛА

Баллы	Оценка
0	Работа по данному вопросу не подтверждена
2	Определена процедура/задокументирована, при этом определенные требования данных и других нормативных документов не выполняются
4	Разработанная документация на объекте, в ОАО "РЖД" не доведена до причастных работников, не изучена установленным в ОАО "РЖД" порядком. Руководители не в полной мере выполняют свои должностные обязанности в вопросах ОТ и промышленной безопасности
6	Работники обучены применению инструкций, норм и правил по ОТ и промышленной безопасности, технологии производства работ, рабочие места в большинстве соответствуют установленным требованиям, при этом допускаются нарушения в их содержании, имеются недостатки (неполнота) в отражении требований безопасности в документах
8	Создана СУОТ и ПБ, установлены параметры оценки, руководство отслеживает и анализирует результаты работы, при этом имеются незначительные отступления
10	Работа по данному вопросу проводится в полном соответствии с нормативными документами/установленными требованиями
н/о	Не оценивается

В случае, если оценка отлична от 10 баллов, аудитором в соответствующем поле фиксируются признаки несоответствия требованиям, указывающие на определенное нарушение в деятельности объекта.

При расчете общей оценки СУОТ и ПБ проверяемого объекта все вопросы данного Протокола считаются равнозначными. Общая оценка представляет собой процентное соотношение между полученным количеством баллов в результате проведенного аудита к максимально возможному количеству баллов по всем оцениваемым вопросам.

Шкала оценки соответствия СУОТ и ПБ приведена в таблице 2.

Таблица 2

ОЦЕНКА СТЕПЕНИ СООТВЕТСТВИЯ СУОТ И ПБ

от 90% до 100%	Полностью соответствует
от 80% до 90%	В основном соответствует
от 60% до 80%	Частично соответствует
от 0% до 60%	Не соответствует

Таблица 3

СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ ОЦЕНКИ СООТВЕТСТВИЯ СУОТ И ПБ ОБЪЕКТА ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Вопрос	Пояснения для внутреннего аудитора		Факты/Наблюдения	Оценка в баллах (от 0 до 10)
		Пункт нормативного документа
			(заполняется внутренним аудитором)
1. Основные элементы системы управления охраной труда
1.1. Создана ли и задокументирована СУОТ филиала (объекта), включающая основные элементы согласно требованиям СТО РЖД 15.002-2012	Подтверждается наличием руководителей и специалистов по ОТ, документов, регламентирующих их обязанности в вопросах ОТ
1.2. Установлены ли цели и задачи в области ОТ объекта на текущий год согласно целям и задачам ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием документально оформленного списка целей и задач в области ОТ на текущий год
1.3. Разработана и совершенствуется ли организационная структурная схема управления охраной труда объекта?	Подтверждается наличием приказа о создании служб (отделов или др.) ОТ объекта; наличием приказов об изменении функций службы, линии подчиненности и др. (необходимо оценить их влияние с точки зрения совершенствования первоначальной структуры)
1.4. Наделены ли руководители и специалисты объекта обязанностями и ответственностью в области ОТ согласно требованиям ОАО "РЖД" и нормативных документов?	Подтверждается содержанием положений, трудовых договоров, должностных инструкций, организационно-распорядительных документов
1.5. Соответствуют ли должностные обязанности руководителей в полном объеме требованиям ТК РФ и СТО РЖД 15.002-2012?	Подтверждается наличием и полнотой обязанностей в должностных инструкциях руководителей (приказе о распределении обязанностей между руководителями)
1.6. Выполняются ли руководителями объекта в полном объеме обязанности в вопросах ОТ?	Подтверждается наличием документов
1.7. Известна и понятна ли Политика в области ОТ на всех уровнях организации объекта?	Проверяется при проведении и интервью с руководителями и работниками объекта, наличием копий Политики на стендах по ОТ и в других общедоступных местах передачи информации, записями в соответствующих документах об изучении Политики
1.8. Определены ли и установлены приоритеты деятельности объекта в области ОТ согласно основным направлениям Политики по ОТ ОАО "РЖД"?	Подтверждается заявлениями руководства объекта из интервью; наличием документально подтвержденной документации на рабочих местах объекта
1.9. Разработаны ли планы и/или программы достижения поставленных целей и задач по ОТ на текущий год?	Подтверждается наличием утвержденного плана по ОТ на текущий год и отчетами о его выполнении; выборочно проверяется соответствие на практике
1.10. Своевременно ли вносятся соответствующие изменения в нормативные документы объекта в случае внесения изменений в государственные нормативные требования в области охраны, распространяющиеся на объект?	Проверяется выборочно (на основе документов и соответствия практики на местах)
1.11. Выявляются ли опасные и вредные производственные факторы и оцениваются ли соответствующие им риски, оказывающие наиболее существенные воздействия на условия и охрану труда работников объекта?	Проверяется выборочно на базе документально оформленных форм по оценке риска и соответствия практики на местах
2. Основные цели и задачи СУОТ
2.1. Доведены ли до сведения работников объекта цели и задачи СУОТ?	Проверяется выборочно на местах при проведении бесед с работниками объекта
2.2. Обеспечение безопасности технологических процессов
2.2.1. Разработана ли в полном объеме технологическая документация на выполняемые виды работ?	Подтверждается наличием списков необходимой и имеющейся технологической документации на выполняемые работы
2.2.2. Отражены ли требования безопасности труда в технологической документации?	Подтверждается из интервью и наличием в технологической документации на выполняемые работы
2.2.3. Соответствуют ли в полном объеме требования, изложенные в технологической документации объекта, установленным требованиям технических регламентов, национальных стандартов, стандартов ОАО "РЖД", правил и норм по охране труда?	Подтверждается из интервью и наличием в технологической документации на выполняемые работы
2.2.4. Своевременно ли осуществляется корректировка (переработка) технологической документации?	Подтверждается из интервью и наличием изменений в технологической документации
2.2.5. Изучается ли с причастными вновь вводимая (переработанная, откорректированная) технологическая документация?	Подтверждается наличием записей в соответствующей документации, из интервью с работниками объекта
2.2.6. Обеспечены ли работники объекта необходимой технологической документацией?	Подтверждается наличием на рабочих местах технологической документации на выполняемые виды работ
2.2.7. Внедряются ли новые безопасные технологические процессы, предусматривающие использование средств механизации и автоматизации, возможность вывода работников из опасных зон?	Подтверждается наличием новых безопасных технологических процессов, позволивших улучшить условия труда, вывести работников из опасных зон, и из интервью
2.2.8. Определен ли порядок безопасного транспортирования, хранения и использования опасных и вредных веществ?	Подтверждается наличием документов по обеспечению безопасного транспортирования, хранения и использования опасных и вредных веществ
2.2.9. Соблюдаются ли работниками требования технологических процессов?	Проверяется выборочно на рабочих местах и из интервью
2.3. Обеспечение безопасной эксплуатации производственного оборудования, железнодорожного подвижного состава
2.3.1. Установлен ли учет и контроль за сроками эксплуатации производственного оборудования, железнодорожного подвижного состава?	Подтверждается наличием документации
2.3.2. Своевременно ли проводятся плановые виды ремонта и технического обслуживания эксплуатируемого железнодорожного подвижного состава?	Подтверждается графиками и фактами технического освидетельствования и испытаний эксплуатируемого железнодорожного подвижного состава и производственного оборудования
2.3.3. Проводится ли техническое обслуживание железнодорожного подвижного состава, производственного оборудования, выполнение текущих, капитальных, плановых и других видов ремонтов в установленные сроки?	Подтверждается фактами технического обслуживания железнодорожного подвижного состава, производственного оборудования, выполнением текущих, капитальных, плановых и других видов ремонтов в установленные сроки
2.3.4. Проводится ли замена и модернизация морально устаревшего и физически изношенного железнодорожного подвижного состава, производственного оборудования, не обеспечивающих безопасных условий труда?	Подтверждается фактами замены и модернизации морально устаревшего и физически изношенного железнодорожного подвижного состава, производственного оборудования и из интервью с работниками объекта
2.3.5. Обеспечивается ли безопасная эксплуатация производственного оборудования и железнодорожного подвижного состава?	Подтверждается выборочной проверкой на местах и из интервью с работниками объекта
2.4. Обеспечение безопасной эксплуатации автотранспорта
2.4.1. Соответствует ли автотранспорт требованиям технических регламентов, национальным и межгосударственным стандартам, стандартам ОАО "РЖД" и другим нормативным документам?	Подтверждается выборочной проверкой документов, состояния техники на местах и из интервью с работниками объекта
2.4.2. Своевременно ли проводится техническое обслуживание и плановые виды ремонта эксплуатируемого автотранспорта, замена морально устаревшего и физически изношенного автотранспорта?	Подтверждается выборочной проверкой документов и из интервью с работниками объекта
2.4.3. Задокументирован ли порядок безопасной эксплуатации автотранспорта?	Подтверждается наличием документов
2.4.4. Назначены ли ответственные лица за безопасную эксплуатацию автотранспорта? Соответствуют они предъявляемым к ним требованиям?	Подтверждается наличием документов
2.4.5. Обучены ли ответственные лица за безопасную эксплуатацию автотранспорта установленному в ОАО "РЖД" порядку?	Подтверждается наличием документов
2.4.6. Разработана ли инструкция по охране труда для водителей автотранспорта, отвечает ли она предъявляемым к инструкции требованиям?	Подтверждается наличием инструкции, в том числе на рабочих местах, проверкой ее содержания
2.5. Обеспечение безопасной эксплуатации зданий, строений и сооружений, находящихся на объекте
2.5.1. Соответствует ли содержание зданий, строений, сооружений требованиями санитарных и гигиенических норм?	Проверяется выборочно на рабочих местах и из интервью
2.5.2. Проводятся ли плановые, текущие и капитальные ремонты зданий, строений и сооружений в установленные сроки?	Подтверждается из документов, проверкой на местах и из интервью
2.5.3. Проводятся ли регулярные осмотры, проверки и обследования зданий, строений и сооружений с целью выявления и устранения факторов, опасных для их эксплуатации?	Подтверждается наличием документов (актов), и из интервью
2.5.4. Направляются ли руководителем объекта письма (докладные) балансодержателю зданий и сооружений о недостатках в содержании зданий и сооружений. Контролируется ли ход принимаемых при этом мер?	Подтверждается наличием писем, телеграмм и т.д., ответов балансодержателя
Осуществляется ли своевременное техническое освидетельствование производственного оборудования	Подтверждается из документов, проверкой на местах и из интервью
2.6. Улучшение условий труда работников
2.6.1. Своевременно ли проводится аттестация рабочих мест по условиям труда?	Подтверждается документами и из интервью с работниками объекта
2.6.1. Определяется ли состав комиссии и их обязанности по проведению аттестации рабочих мест?	Подтверждается наличием приказа и его полнотой
2.6.2. Рассматриваются ли руководством объекта результаты аттестации рабочих мест. Издается ли приказ по результатам проведенной аттестации?	Подтверждается наличием протоколов (приказа о завершении аттестации)
2.6.3. Разрабатываются ли мероприятия по улучшению условий труда после проведенной аттестации рабочих мест?	Подтверждается наличием утвержденных мероприятий
2.6.4. Проводится ли периодический контроль параметров опасных и вредных производственных факторов на рабочих местах и устранение причин их возникновения?	Подтверждается наличием документов и из интервью с работниками
2.6.5. Рассматривается ли руководством объекта ход выполнения мероприятий по улучшению условий труда?	Подтверждается наличием протоколов (приказов) рассмотрения мероприятий
2.6.6. Ознакомлены ли работники объекта (ознакамливаются ли вновь принимаемые работники) с результатами аттестации рабочих мест?	Подтверждается наличием документов (росписями работников) об ознакомлении и из интервью
2.6.7. Учитываются ли результаты аттестации рабочих мест при направлении работников на медосвидетельствование?	Подтверждается наличием в списках и направлением работника на прохождение медосвидетельствования данных о вредных и опасных факторах, выявленных при аттестации рабочих мест
2.6.8. Соблюдается ли порядок организации и проведения обязательных предварительных при поступлении на работу и периодических медицинских осмотров?	Проверяется выборочно из документов по организации и фактическом прохождении работниками медосмотров
2.6.9. Имеются ли в наличии и содержатся ли в исправном состоянии средства коллективной защиты от опасных и вредных производственных факторов?	Подтверждается наличием и работоспособностью на рабочих местах и из интервью с работниками
2.6.10. Установлен ли контроль за соблюдением оптимальных режимов рабочего времени и времени отдыха работников объекта?	Подтверждается наличием документов по учету режимов рабочего времени и времени отдыха работников
2.6.11. Соблюдается ли режим труда и отдыха работников объекта?	Подтверждается данными учета и выборочной проверкой табелей учета рабочего времени работников и из интервью
2.6.12. Рассматривается ли руководством объекта режим труда и отдыха работников?	Подтверждается наличием протоколов, мероприятий по принятию мер
2.7. Обеспечение работников спецодеждой, спецобувью и другими средствами индивидуальной защиты (СИЗ)
2.7.1. Определен ли на объекте порядок обеспечения работников СИЗ?	Подтверждается наличием локального документа, определяющего порядок и ответственных лиц по обеспечению работников СИЗ?
2.7.2. Организован ли на объекте порядок приемки СИЗ? Создана ли на объекте комиссия по проверке качества поступающих СИЗ. Осуществляется ли работа комиссии?	Подтверждается наличием приказа о составе комиссии и оформленными документами по проверке качества поступающих СИЗ
2.7.3. Определена ли фактическая потребность СИЗ на текущий год?	Подтверждается наличием справки-расчета
2.7.4. Оформляется ли заявка на СИЗ (ее корректировка) в установленные сроки и в соответствии с потребностью?	Подтверждается наличием заявки, оформленной и согласованной в соответствии с требованиями ОАО "РЖД" (по форме, срокам и т.д.)
2.7.5. Ведется ли и соответствует ли документация по учету выдачи работникам объекта СИЗ установленным в ОАО "РЖД" требованиям? Нарушаются ли сроки и нормы выдачи СИЗ работникам?	Проверяется выборочно из документов и интервью с работниками
2.7.6. Организовано ли на объекте хранение, ремонт, стирка и чистка СИЗ?	Подтверждается наличием на рабочих местах гардеробных, пунктов ремонта, наличием химчисток и стиральных машин, из интервью с работниками
2.7.7. Организована ли на объекте маркировка СИЗ. Соответствует ли она установленным требованиям?	Подтверждается наличием документа, проверкой в месте маркировки, наличием маркировки на СИЗ у работников
2.7.8. Осуществляется ли установленным порядком замена СИЗ, пришедших в негодность ранее установленного срока носки?	Подтверждается актами списания и подтверждением выдачи работнику соответствующих СИЗ
2.7.9. Организована ли на объекте рекламационная работа?	Подтверждается наличием рекламаций
2.7.10. Обеспечены ли сигналисты (при их наличии) отличительными знаками (нарукавниками, головным убором сигнального желтого цвета)?	Проверяется наличием на объекте в зависимости от технологии работ сигналистов (работников, выполняющих их обязанности) заявленных и выданных пар нарукавников в текущем году
2.7.11. Определена ли потребность и осуществляется ли выдача работникам, выполняющим работы на открытом воздухе при наступлении низких температур, защитных кремов от обморожения?	Подтверждается списками работников, которым требуется выдача, и документами о фактах выдачи им необходимых средств и из интервью с работниками
2.7.12. Осуществляется ли выдача работникам, выполняющим работы на открытом воздухе в летний период, кремов (репеллентов) для защиты от насекомых?	Подтверждается списками работников, которым требуется выдача, и документами о фактах выдачи им необходимых средств и из интервью с работниками
2.7.13. Осуществляется ли выдача работникам, связанным с загрязнением, смывающих и обезвреживающих средств по установленным нормам?	Подтверждается списками работников, которым требуется выдача, и документами о фактах выдачи им необходимых средств и из интервью с работниками
2.7.14. Осуществляется ли руководством объекта контроль за обеспечением работников СИЗ? Рассматривает ли руководитель обеспечение работников СИЗ?	Подтверждается наличием актов проверок, протоколами рассмотрения
2.8. Санитарно-бытовое и лечебно-профилактическое обеспечение работников
2.8.1. Ведется ли санитарно-технический паспорт объекта?	Подтверждается наличием и ежегодно заполняемым санитарно-техническим паспортом
2.8.2. Обеспечены ли работники в полном объеме санитарно-бытовыми помещениями: - гардеробными, - умывальными, - помещениями для приема пищи, - комнатами для отдыха в рабочее время, - комнатами психологической разгрузки, - помещениями для обогрева, - помещениями для оказания медицинской помощи	Подтверждается наличием на рабочих местах согласно расчетам и из интервью с работниками
2.8.3. Оборудованы ли санитарно-бытовые и другие помещения необходимыми устройствами и инвентарем по установленным нормам?	Проверяется выборочно на рабочих местах и из интервью с работниками
2.8.4. Осуществляется ли своевременный ремонт санитарно-бытовых помещений?	Подтверждается проверкой на местах и из интервью с работниками
2.8.5. Обеспечиваются ли работники лечебно-профилактическим питанием, молоком и другими равноценными пищевыми продуктами в соответствии с медицинскими показаниями и нормами?	Подтверждается документами о фактах выдачи работникам лечебно-профилактического питания, молока и других равноценных пищевых продуктов и из интервью с работниками
2.9. Обучение руководителей и работников по охране труда
2.9.1. Ведется ли учет и контроль за сроками обучения и проверки знаний руководителей и работников объекта по охране труда?	Подтверждается наличием графиков и данными о прохождении руководителей и работников обучения и проверки знаний по охране труда
2.9.2. Имеются ли случаи нарушения сроков обучения и проверки знаний руководителей и работников по охране труда?	Проверяется выборочно документов руководителей и протоколов проверки знаний работников
2.9.3. Создана ли и аттестована ли установленным порядком комиссия по проверке знаний работников по охране труда?	Подтверждается наличием приказа о создании комиссии и документами, подтверждающими ее обучение и проверку знаний установленным в ОАО "РЖД" порядком
2.9.4. Разработана ли и соответствует ли установленным требованиям инструкция по проведению вводного инструктажа с работниками?	Подтверждается наличием инструкции, соответствующей предъявляемым к ней требованиям, с своевременной корректировкой
2.9.5. Назначено ли лицо, ответственное (и лицо, его замещающее на время отсутствия) за проведение вводного инструктажа? Обучены ли данные работники в специализированном учебном заведении?	Подтверждается наличием приказа и документами об обучении
2.9.6. Разработаны ли и отвечают ли предъявляемым к ним требованиям программы стажировки работников?	Подтверждается наличием, полнотой и качеством утвержденных программ стажировки
2.9.7. Организована и проводится ли установленным порядком стажировка работников, первичная проверка знаний и допуск к самостоятельной работе?	Проверяется выборочно приказов о назначении руководителя стажировки, оформление стажировки в соответствующих журналах, проверки знаний в протоколах, оформление допуска к самостоятельной работе
2.9.8. Своевременно ли проводятся с работниками первичные, повторные, внеплановые и целевые инструктажи по охране труда?	Проверяется выборочно на рабочих местах из журналов инструктажей и из интервью с работниками
2.9.9. Определен ли порядок, назначены ли работники, ответственные за заполнение, хранение "Личной карточки учета прохождения работниками обучения ___" (приложения к приказам Т-1, Т-5)?	Подтверждается наличием и полнотой приказа
2.9.10. Своевременно и в полном ли объеме заполняется "Личная карточка работника ___" (приложения к приказам Т-1, Т-5)?	Проверяется выборочной проверкой Личных карточек
2.9.11. Оборудованы ли кабинеты по охране труда необходимыми стендами, макетами и тренажерами, видеофильмами, обучающими автоматизированными комплексами?	Подтверждается наличием кабинетов и оборудование их необходимыми документами, макетами, тренажерами, оргтехникой и т.д.
2.9.12. Оборудованы ли на рабочих местах уголки по охране труда? Отвечают ли предъявляемым к ним требованиям?	Подтверждается наличием уголков по охране труда на рабочих местах
2.9.13. Проводится ли изучение требований охраны труда при технической учебе согласно установленным в ОАО "РЖД" требованиям?	Подтверждается наличием необходимой документации
2.9.14. Планируется ли и проводится ли обучение работников рабочих профессий оказанию первой помощи пострадавшим?	Подтверждается наличием в планах и записями в журналах технической учебы
2.10. Информирование работников по вопросам охраны труда
2.10.1. Своевременно ли доводятся до сведения работников законы, нормативные правовые акты Российской Федерации, вновь разработанные документы ОАО "РЖД" по ОТ и внесенные в них изменения?	Подтверждается изучением с работниками и доведением до сведения работников нормативных правовых актов Российской Федерации, вновь разработанных документов ОАО "РЖД" по ОТ и внесенных в них изменений и из интервью с работниками
2.10.2. Имеются ли в наличии и в необходимом количестве нормативные документы по ОТ?	Подтверждается наличием у работников и на рабочих местах необходимой нормативной документации по ОТ и из интервью с работниками
2.10.3. Созданы ли (имеется ли доступ к имеющимся) автоматизированные базы нормативных документов и другие информационно-справочные базы по ОТ?	Проверяется наличием автоматизированных баз и (или) возможностью доступа работников к внешним информационно-справочным базам и из интервью с работниками
2.10.4. Планируются ли и проводятся ли лекции, семинары и конференции по ОТ?	Подтверждается наличием в планах, наличием программ проведения и из интервью с работниками
2.10.5. Организовано ли обновление стендов и плакатов, видеофильмов, необходимой литературы и учебных пособий по ОТ?	Подтверждается наличием обновленной информации на стендах, наличием современных плакатов, видеофильмов, необходимой литературы и учебных пособий
2.10.6. Организовано ли изучение и использование отечественного и зарубежного передового опыта по ОТ?	Подтверждается наличием информации, организацией лекций, бесед, семинаров по изучению передового опыта
2.11. Участие работников в управлении охраной труда
2.11.1. Рассматриваются ли предложения работников по ОТ и учитываются ли они в коллективных договорах и соглашениях?	Подтверждается наличием документальных фактов и свидетельств из интервью
2.11.2. Организован ли и функционирует комитет (комиссия) по ОТ на паритетной основе?	Положение о комитете (комиссии) по ОТ и протоколы совещаний за последний период
2.11.3. Проводятся ли посещения профсоюзными инспекторами труда и уполномоченными (доверенными) лицами по ОТ объекта с целью проведения проверок соблюдения трудового законодательства, а также выполнения условий коллективного договора?	Подтверждается наличием документальных фактов посещения объекта и свидетельств из интервью
2.11.4. Назначены ли на объекте уполномоченные лица по ОТ?	Наличие списков уполномоченных лиц
2.11.5. Участвуют ли уполномоченные лица по ОТ в профилактической работе, в том числе в проведении трехступенчатого контроля?	Подтверждается актами проверок уполномоченных лиц, участием в проведении трехступенчатого контроля
2.11.6. Рассматривается ли соответствующим выборным органом Роспрофжела выполнение соглашений по охране труда, выполнение мероприятий по устранению причин происшедших несчастных случаев и профессиональных заболеваний?	Подтверждается наличием протоколов заседания соответствующего выборного органа
3. Основные функции по осуществлению Политики ОАО "РЖД" по ОТ, достижению целей и решению задач системы управления ОТ
3.1. Планирование и финансирование мероприятий по улучшению условий и охраны труда
3.1.1. Задокументирован ли процесс перспективного, текущего и оперативного планирования мероприятий по ОТ?	Подтверждается наличием документов
3.1.2. Существует ли долгосрочная программа (план мероприятий) по ОТ?	Подтверждается наличием долгосрочной программы (плана мероприятий)
3.1.3. Разработан ли план мероприятий по ОТ на текущий год с учетом обязательств, принятых в коллективном договоре или других соглашениях?	Подтверждается наличием утвержденного плана мероприятий
3.1.4. Представлял ли объект свои предложения для составления общих программы, планов мероприятий по ОТ в вышестоящие организации?	Подтверждается наличием соответствующих документов (писем, предложений)
3.1.5. Предусматривает ли план мероприятий на текущий год достижение целей и выполнение основных задач СУОТ и проводится ли корректировка утвержденного плана с учетом анализа материалов расследования аварий, происшествий, несчастных случаев, нарушений и недостатков, выявленных в результате проверок?	Подтверждается наличием и достаточностью мероприятий, наличием необходимых корректировок
3.1.6. Ведется ли ежеквартальный контроль (рассмотрение выполнения) за выполнением перспективного и текущего планов мероприятий по ОТ на объекте?	Подтверждается наличием протоколов рассмотрения и отчетов, предоставляемых в вышестоящую организацию
3.1.7. Существуют и выполняются ли оперативные планы мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в результате проверок на объекте?	Подтверждается наличием мероприятий по результатам проверок и отчетами об их устранении
3.1.8. Осуществляется ли процесс планирования мероприятий по ОТ на объекте в соответствии с требованиями ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием и полнотой разделов мероприятий
3.2. Разработка и пересмотр нормативных документов по ОТ
3.2.1. Планируется ли на объекте разработка, пересмотр нормативных документов по ОТ?	Подтверждается наличием плана
3.2.2. Осуществляется ли разработка и пересмотр нормативных документов по ОТ в соответствии с требованиями?	Подтверждается на соответствие требованиям ТК РФ, организационно-распорядительным документам ОАО "РЖД" [14], Правилам подготовки нормативных документов ОАО "РЖД" [15] и СТО РЖД 1.01.002
3.2.3. Существует ли на объекте база данных приказов, распоряжений, инструкции по ОТ для работников применительно к конкретным рабочим местам и реальным условиям труда, должностям, профессиям, видам выполняемой работы с учетом мнения выборного профсоюзного органа работников на основании нормативных документов ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием документов
3.2.4. Включена ли разработка (пересмотр) инструкций по ОТ в годовой план мероприятий по ОТ объекта?	Подтверждается наличием в годовом плане мероприятий
3.3. Передача, сбор и обмен информацией
3.3.1. Принимает ли объект участие в процессе обмена информацией по вопросам ОТ внутри ОАО "РЖД" и с заинтересованными сторонами?	Подтверждается наличием АСУ, электронной почты, видеосвязи, интранета и др.
3.3.2. Проводится ли на объекте своевременный сбор информации, обобщение сведений и представление отчетов по формам государственной статистической отчетности N 7-травматизм и N 1-Т (условия труда), а также внутренним формам статистической отчетности по ОТ?	Под внутренними формами статистической отчетности подразумеваются [16]: - отчет о производственном травматизме; - отчет о мерах воздействия на работников по результатам профилактической работы по ОТ; - отчет о количестве руководителей и специалистов, обученных по ОТ и ПБ; - отчет о выполнении программы по ОТ; - отчет об использовании финансовых средств на мероприятия по ОТ; - отчет об устранении и снижении воздействия вредных факторов на рабочих местах по результатам аттестации; - отчет о проведении аттестации рабочих мест по условиям труда; - отчет о приведении рабочих мест в соответствие с требованиями норм ОТ и улучшении условий труда по результатам аттестации; - отчет по обеспечению работников средствами защиты
3.3.3. Эффективно ли используются различные инструменты передачи и обмена информацией по вопросам ОТ?	Под инструментами передачи и обмена информацией понимаются: - конференции, семинары, смотры-конкурсы и выставки; - размещение информации по ОТ в СМИ и в сети Интранет; - тиражирование нормативных документов, подготовка и приобретение сборников нормативных документов, справочников, учебных и методических пособий и видеофильмов по вопросам ОТ; - использование автоматизированных информационно-справочных систем "Консультант Плюс", "Гарант", автоматизированной системы правовой информации на железнодорожном транспорте, информационно-справочной системы, единой корпоративной автоматизированной системы управления трудовыми ресурсами и других информационных систем в области ОТ
3.4. Расследование несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний
3.4.1. Проводится ли расследование несчастных случаев и профессиональных заболеваний на объекте в соответствии с требованиями?	Под требованиями понимаются: - ст. 227 - 231 ТК РФ; - Постановление Минтруда России "Об утверждении форм документов, необходимых для расследования и учета несчастных случаев на производстве, и Положения об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях"; - Положение о расследовании и учете профессиональных заболеваний; - Положение об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД"; - Приказ Минздрава России "О совершенствовании системы расследований и учета профессиональных заболеваний в Российской Федерации"
3.4.2. Производится ли выезд на место происшествия причастных руководителей и специалистов, определенных Положением ОАО "РЖД"	В каждом случае определяется Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД"
3.4.3. Производится ли выезд на место происшествия руководителей объекта?	В соответствии с Перечнем основных работ по охране труда, приведенном в приложении Б к СТО РЖД 15.002-2012, и Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД"
3.4.4. Проводится ли рассмотрение результатов расследования несчастных случаев на производстве с тяжелыми последствиями в соответствии с Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях и Положением ОАО "РЖД"?	Проверяется выполнение руководителями объекта установленных сроков в Положении об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях и Положении об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в ОАО "РЖД"
3.4.4. Своевременно ли издается приказ о создании комиссии по расследованию несчастного случая?	Проверяется наличием приказа. Комиссия по расследованию создается немедленно
3.4.5. Своевременно ли передается извещение о несчастном случае в соответствующие инстанции и вносится в базу данных ЕКАСУТР?	Извещение передается и вносится в ЕКАСУТР в течение суток
3.4.6. Результаты расследования своевременно вносятся в базу данных ЕКАСУТР?	Подтверждается данными из ЕКАСУТР
3.4.7. Мероприятия по результатам расследования выполняются в установленные сроки?	Подтверждается фактическим выполнением мероприятий
3.4.8. Руководитель Объекта контролирует ход выполнения мероприятий по результатам расследования несчастных случаев?	Подтверждается наличием протоколов рассмотрения
3.5. Выявление и предотвращение опасностей
3.5.1. Проводятся ли на объекте мероприятия по оценке профессиональных рисков с последующей разработкой мероприятий по предупреждению возможных опасностей и снижению риска и планирования работ по улучшению условий труда работников?	Оценка рисков должна осуществляться для выявленных ранее наиболее опасных производственных объектов, технологических процессов и профессий работников
3.5.2. Прошли ли необходимое обучение и соблюдают работники, вовлеченные в выявление опасностей и оценку рисков, Методику анализа и оценки профессиональных рисков в ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием обученных работников
3.5.3. Разрабатываются ли на объекте мероприятия по предупреждению и устранению причин, приводящих к аварийным ситуациям, а также планы (инструкции) о порядке действия работников в возможных аварийных ситуациях и схемы эвакуации?	Подтверждается наличием мероприятий и инструкций
3.5.4. Проходят ли работники объекта обучение правилам поведения во время возможных аварий и ликвидации их последствий? Проверяется ли на практических тренировках подготовленность работников объекта к действиям в аварийных ситуациях?
3.5.5. Осуществляется ли проведение аварийно-восстановительных работ в соответствии с требованиями компании?	Проведение аварийно-восстановительных работ должно осуществляться в соответствии с Инструктивными указаниями по организации аварийно-восстановительных работ на железных дорогах ОАО "РЖД"
3.5.6. Осуществляется ли проведение работ по ликвидации снежных заносов в соответствии с требованиями компании?	Проведение работ по ликвидации снежных заносов должно осуществляться в соответствии с инструкцией о порядке подготовки к работе в зимний период и организации снегоборьбы на железных дорогах ОАО "РЖД"
3.5.7. Принимаются ли меры безопасности и осуществляется ликвидация аварийных ситуаций с опасными грузами в соответствии с требованиями компании?	Меры безопасности и ликвидация аварийных ситуаций с опасными грузами регламентируются Правилами безопасности и порядком ликвидации аварийных ситуаций с опасными грузами при перевозке их по железным дорогам
3.5.8. Разработан ли на объекте план локализации и ликвидации пожароопасных ситуаций и пожаров?	При возникновении пожароопасной ситуации или пожара в подвижном составе, на железнодорожных станциях и других объектах железнодорожного транспорта работники должны действовать в соответствии с планом локализации и ликвидации пожароопасных ситуаций и пожаров, согласованным с органами государственного или ведомственного пожарного надзора
3.5.9. Обучены ли работники объекта и применяют ли на практике действия в соответствии с планом локализации и ликвидации пожароопасных ситуаций и пожаров объекта?
4. Оценка состояния охраны труда и эффективности функционирования СУОТ
4.1. Учет и анализ
4.1.1. Проводится ли своевременный учет и анализ данных по вопросам ОТ?	Учету и анализу подлежат сведения о: - производственном травматизме; - профессиональных заболеваниях; - условиях труда работников; - обеспеченности работников СИЗ; - обеспеченности работников санитарно-бытовыми и вспомогательными помещениями; - обучении, проверке знаний работников по охране труда; - аттестации работников, эксплуатирующих опасные производственные объекты; - безопасности производственного оборудования и технологических процессов; - выполнении программ, планов мероприятий по ОТ и ПБ
4.1.2. Проводится ли анализ эффективности СУОТ объекта?	Подтверждается наличием в анализе оценки эффективности СУОТ
4.1.3. Разрабатываются ли в анализе и выполняются ли планы корректирующих действий?	Подтверждается наличием в анализе
4.1.4. Доводится ли анализ работы по охране труда до работников объекта?	Подтверждается наличием и изучением анализа на рабочих местах и из интервью
4.1.5. Доводятся ли анализы работы по ОТ ЦБТ, центральных дирекций ОАО "РЖД" до работников объекта?	Подтверждается наличием и изучением анализа на рабочих местах и из интервью
4.1.6. Выполняются ли корректирующие мероприятия, предусмотренные в анализах, в установленные сроки?	Подтверждается наличием отчетов. Протоколами рассмотрения хода выполнения
4.2. Проверка состояния охраны труда
4.2.1. Разработан ли на объекте график проверок (аудита) состояния ОТ на текущий год? (Комплексных, целевых - в зависимости от структуры объекта. В соответствии с Положением об организации контроля за состоянием охраны труда в ОАО "РЖД")	Подтверждается наличием утвержденного графика
4.2.2. Доводится ли данный график до всех подразделений объекта?	Подтверждается наличием в подразделениях объекта и из интервью с работниками
4.2.3. Выполняется ли график проверок в установленные сроки?	Подтверждается выполнением графика, наличием соответствующих актов проверок
4.2.4. Выполняются ли организационные моменты при подготовке к проверке, в соответствии с требованиями "Положения об организации контроля за состоянием охраны труда в ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием распоряжения (телеграммы), своевременно направленного на проверяемый объект, о времени проведения проверки, составе комиссии, цели проверки
4.2.5. Участвуют ли в проверке причастные руководители и специалисты объекта?	Подтверждается материалами проверки
4.2.6. Своевременно ли и качественно оформляются акты по результатам проверок? Доводятся ли они до руководителей проверяемых подразделений?	В актах проверок должны быть отражены вопросы по поставленным в плане проверки целям, в том числе: - недостатки, выявленные в процессе проверки; - эффективность функционирования элементов СУОТ в проверяемом подразделении; - результативность деятельности руководителей проверяемых подразделений; - соответствие проводимых в подразделении мероприятий принятой политике, поставленным целям и задачам СУОТ; - соответствие организации работ по ОТ трудовому законодательству, нормативным правовым актам РФ и нормативным документам ОАО "РЖД"; - эффективность участия работников подразделения в управлении ОТ, проводимых проверках и анализе их результатов; - рекомендации по повышению эффективности и совершенствованию СУОТ
4.2.7. Рассматриваются ли результаты проверок установленным в ОАО "РЖД" порядком? Принимаются ли соответствующие меры?	Подтверждается наличием протоколов (приказов) соответствующих руководителей
4.2.8. По результатам проверки разрабатываются ли и в полном ли объеме мероприятия по устранению выявленных недостатков?	Подтверждается наличием необходимых (полных) мероприятий
4.2.9. Своевременно ли предоставляются отчеты о выполнении мероприятий с подтверждением проведенной работы?	Подтверждается отчетами руководителей проверенных подразделений с указанием проведенной работы. Например: "переработана инструкция по охране труда. N инструкции, приказ о ее вводе N __ от ______)
4.2.10. Осуществляется ли контроль за выполнением мероприятий по результатам проверок до полного устранения недостатков?	Подтверждается наличием отчетов о полном устранении недостатков и отсутствии ранее выявленных недостатков при следующих проверках на подразделении
4.3. Проведение оперативных проверок
4.3.1. Проводят ли руководители оперативные проверки в соответствии с "Положением об организации контроля за состоянием охраны труда в ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием актов оперативных проверок
4.3.2. Рассматривает ли руководитель объекта проведение своими заместителями оперативного контроля?	Подтверждается наличием ежеквартальных протоколов руководителя
4.3.3. Проводятся ли проверки выполнения технологии производства работ?	Подтверждается наличием актов проверок
4.4. Проведение трехступенчатого контроля
4.4.1. Определен ли на объекте порядок проведения трехступенчатого контроля?	Подтверждается наличием приказа по подразделению
4.4.2. Своевременно ли и качественно ли проводятся 1 и 2 ступени контроля?	Проверяется наличием записей в журналах трехступенчатого контроля
4.4.3. Своевременно ли и в полном ли составе комиссией проводится третья ступень контроля?	Подтверждается наличием актов и записей в журналах трехступенчатого контроля
4.4.4. Проверяется ли весь перечень вопросов, подлежащих проверке при третьей ступени контроля?	Подтверждается содержанием и качеством акта проверки
4.4.5. При наличии в акте третьей ступени контроля замечаний уровня первой ступени, дается ли оценка качеству проведения первой и второй ступеней контроля	Подтверждается наличием выводов в актах и протоколах рассмотрения результатов третьей ступени контроля
4.4.6. Рассматриваются ли руководителем результаты третьей ступени контроля? Разрабатываются ли мероприятия?	Подтверждается наличием протоколов (приказов) и мероприятий
4.4.7. Осуществляется ли контроль за устранением недостатков (выполнением мероприятий), выявленных при третьей ступени контроля, до полного устранения?	Подтверждается наличием отчетов и отметок в мероприятиях. Отсутствием аналогичных замечаний при следующих проверках
4.5. Проведение работ по информационной системе "Работник на пути"
4.5.1. Проводится ли изучение положений системы "Работник на пути" с причастными работниками?	Подтверждается наличием в планах технической учебы и фактами изучения (записями в журналах техучебы) и из интервью с работниками
4.5.2. Проводятся ли руководителями проверки действия системы "Работник на пути"?	Подтверждается наличием актов проверок
4.5.3. Участвуют ли руководители объекта в профилактической работе по эффективности функционирования системы "Работник на пути"?	Подтверждается выполнением обязанностей руководителей в соответствии с Положением о системе "Работник на пути" и нормативными документами ОАО "РЖД", в зависимости от структуры и специфики работы аудируемого объекта
4.5.4. Своевременно и качественно ли проводится рассмотрение замечаний локомотивных бригад, выявленных по системе информации "Работник на пути"?	Подтверждается наличием протоколов с должными выводами и ответами в адрес локомотивных депо
4.5.5. Рассматривается руководителями объекта эффективность функционирования системы информации "Работник на пути"?	Подтверждается наличием протоколов рассмотрения
5. Электробезопасность
5.1. Ведется ли учет и контроль за сроками обучения и проверки знаний руководителей и работников объекта по вопросам электробезопасности?	Подтверждается наличием графиков и данными о прохождении руководителей и работников обучения и проверки знаний по электробезопасности
5.2. Имеются ли случаи нарушения сроков обучения и проверки знаний руководителей и работников по электробезопасности?	Проверяются выборочно документы и протоколы проверки знаний руководителей и работников
5.3. Назначены ли на объекте ответственные за электрохозяйство и лица, их замещающие? Прошли ли они соответствующее обучение и проверку знаний?	Подтверждается наличием приказа и документами об обучении
5.4. Определены ли обязанности, права и ответственность ответственных лиц за электрохозяйство?	Подтверждается наличием в должностной инструкции или в приказе о распределении обязанностей
5.5. Определены ли перечни должностей электротехнического, электротехнологического персонала, которым необходимо иметь II - IV группы по электробезопасности?	Подтверждается наличием утвержденных перечней
5.6. Определен ли перечень должностей и профессий неэлектротехнического персонала, требующих присвоения I группы по электробезопасности?	Подтверждается наличием утвержденного перечня
5.7. Проходят ли установленным порядком обучение и проверку знаний электробезопасности работники, указанные в п. 5.5 и 5.6?	Подтверждается документами об прохождении обучения и проверке знаний
5.8. Проводится ли внеочередная проверка знаний норм и правил работы в электроустановках в соответствии с требованиями п. 5.16 СТО РЖД 15.013-2011 "Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Электрическая безопасность. Общие положения", введенного распоряжением ОАО "РЖД" от 13.09.2011 N 2003р?	Подтверждается наличием записей в журналах формы ЭУ-39 и в удостоверениях работников
5.9. Определен ли на объекте перечень работ, разрешенных к производству в порядке текущей эксплуатации?	Подтверждается наличием утвержденного руководителем перечня
5.10. Оформляются ли выполняемые работы в порядке текущей эксплуатации установленным порядком?	Подтверждается наличием записей в оперативном журнале
5.10. Назначено ли в структурном подразделении ответственное лицо за состояние средств защиты, используемых в электроустановках? Ведется ли им "Журнал учета и содержания средств защиты"?	Подтверждается наличием приказа о назначении ответственного лица за состояние средств защиты и заполнение "Журнала учета и содержания средств защиты"
5.11. Своевременно ли проверяется периодическим осмотром и проходят проверку по нормам эксплуатационных испытаний электрозащитные средства	Проверяется по штампам и по записям в Журналах осмотров и испытаний
5.12. Осуществляется ли руководителями объекта контроль за состоянием электробезопасности в подразделениях?	Подтверждается актами проверок, протоколами разборов
6. Организация работ по промышленной безопасности
6.1. Разработаны ли на объекте регламентирующие приказы по вопросам промышленной безопасности?	Наличие необходимых приказов
6.2. Прошли ли необходимое обучение и аттестацию лица, ответственные за организацию работ, осуществление контроля, исправное состояние и безопасное действие объектов ПБ?	Подтверждается выборочной проверкой удостоверений руководителей и причастных работников
6.3. Соблюдаются ли требования отбора к работникам, допускаемым к работам на опасном производственном объекте?	Проверяется выборочной проверкой обслуживающего персонала
6.4. Организован ли и осуществляется в соответствии с действующими требованиями производственный контроль за соблюдением требований ПБ?	Подтверждается наличием документов
6.5. Своевременно ли осуществляется техническое освидетельствование и диагностика объектов ПБ?	Подтверждается данными освидетельствования (осмотров)
6.6. Имеется ли на рабочих местах вся необходимая документация по безопасному обслуживанию и эксплуатации объектов ПБ?	Проверяется наличием на рабочих местах необходимой документации
6.7. Ведется ли на объекте требуемая документация на объекты ПБ?	Подтверждается наличием и полнотой заполнения документации в зависимости от оборудования (краны с ГПМ, сосуды и др.)
6.8. Имеются ли необходимые надписи (обозначения, данные о техническом освидетельствовании и др.) на объектах ПБ?	Подтверждается наличием необходимых обозначений и надписей
6.9. Окрашены ли в сигнальные цвета в соответствии с установленными требованиями и нормами узлы, детали, приспособления и элементы оборудования, которые могут служить источником опасности для работающих, а также поверхности оградительных и защитных устройств?	Подтверждается наличием установленной правилами ПБ окраски
6.10. Ведется ли на объекте перечень используемых ГПМ и СГП с отметками о проведенных освидетельствованиях и ремонтах?	Подтверждается наличием перечней и данными проведенных освидетельствований
6.11. Определена ли периодичность проведения технических проверок (освидетельствований) и осмотров ГПМ и СГП? Проводятся ли они в соответствии с графиком?	Подтверждается наличием графика и его выполнением
6.12. Разработаны ли и размещены в местах производства работ схемы строповки? Проводятся ли работы согласно разработанным схемам?	Подтверждается наличием схем и проверкой их выполнения при производстве работ
6.13. Обеспечивается ли безопасность при проведении работ с подвешенным грузом?	Проверяется на рабочих местах, установив при этом используются ли все необходимые устройства обеспечения безопасности (оттяжки, багор, канаты и т.д.). Персонал не находится в опасной зоне
6.14. Ведутся ли паспорта на ГПМ с необходимыми отметками?	Подтверждается выборочной проверкой паспортов, полноты и качества их заполнения
6.15. Оборудованы ли звуковой/световой сигнализацией перемещения стационарные ГПМ?	Подтверждается выборочной проверкой на рабочих местах
6.16. Исправны ли пульты управления и приборы безопасности ГПМ?	Подтверждается выборочной проверкой на рабочих местах
6.17. Имеются ли и соблюдаются ли графики обследования крановых путей, изоляции, контура заземления?	Подтверждается наличием графиков обследования крановых путей, изоляции, контура заземления
7. Организация подрядных работ
7.1. Производится ли оформление документации, разрешающей производство подрядных работ на территории объекта, согласно установленному положению ОАО "РЖД"?	Подтверждается наличием договоров на проведение работ
7.2. Включаются ли в договоры с подрядными организациями, выполняющими работы на территории объекта, следующие вопросы: - распределение ответственности между заказчиком и подрядчиком в области ОТ и ПБ, - соблюдение работниками подрядчика требований ОТ и ПБ объекта, - своевременное уведомление заказчика обо всех авариях, травмах, ухудшениях здоровья, болезнях работников и других происшествиях, произошедших при выполнении работ?	Подтверждается наличием в договорах на проведение работ данных вопросов
7.3. Проводится ли ознакомление руководителей работ подрядчиков (субподрядчиков) с возможными опасностями на выделенном для проведения работ участке?	Подтверждается наличием соответствующих документов
7.4. Проводится ли контроль за соблюдением требований ОТ и ПБ подрядчиками?	Подтверждается наличием актов, предписаний, телеграмм
8. Стимулирование работ по охране труда
8.1. Существует ли на объекте форма и порядок материального и морального стимулирования за работу по ОТ?	Проверяется выборочно из интервью с работниками. Вопрос не оценивается в баллах. Если применяемые виды поощрений дают положительные результаты, может быть использован в качестве рекомендованной практики на других объектах
8.2. Применяются ли на объекте методы депремирования за нарушения в вопросах ОТ?	Подтверждается наличием приказов и из интервью с работниками

Приложение Б
(обязательное)

ФОРМА ОТЧЕТА ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

Название проверяемого объекта
Даты проведения внутреннего аудита СУОТ
Ф.И.О. аудиторов
Оценка степени соответствия СУОТ (в %)
Дата составления отчета по результатам проведения внутреннего аудита

I.   Введение
     Объем и цели аудита
     План проведения аудита
     Состав команды
II.  Основные выводы
     Сильные стороны
     Области для улучшения СУОТ
III. Приоритетные рекомендации по совершенствованию СУОТ
IV.  Сводная таблица выводов по результатам проведенного внутреннего аудита
V.   Заключение

N	Вывод/несоответствие	Статус	Категория	Рекомендация	Уровень рекомендации <*>
1
2
N

--------------------------------

<*> Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет, - связаны с ситуациями, которые могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее репутации, окружающей среды, населения или приводят к уголовной или гражданской ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

Приложение В
(обязательное)

ФОРМА ОТЧЕТА ПО ПЛАНУ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

Название проверяемого объекта
Даты проведения внутреннего аудита СУОТ
Ф.И.О. аудиторов
Оценка степени соответствия СУОТ (в %)
Дата составления отчета по плану корректирующих действий

N	Вывод/несоответствие, его статус, категория	Рекомендация	Уровень рекомендации	Корректирующее действие	Ответственный за исполнение	Срок исполнения	Статус (сведения о выполнении)
1
2
...
N

Библиография

[1] Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 30.12.2001 N 197-ФЗ, от 30.06.2006 N 90-ФЗ с изменениями от 23.07.2013;

[2] ГОСТ Р ИСО 9000-2011 "Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь";

[3] ГОСТ Р ИСО 19011-2011 "Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента";

[4] ГОСТ 12.0.230-2007 Межгосударственный стандарт "Система стандартов безопасности труда системы управления охраной труда";

[5] Политика ОАО "РЖД" в области охраны труда, окружающей среды и промышленной безопасности (протокол правления ОАО "РЖД" от 25.12.2011 N 52);

[6] СТО РЖД 15.002-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

[7] СТО РЖД 15.003-2008 Производственный контроль условий труда в ОАО "РЖД". Общие положения;

[8] СТО РЖД 1.15.006-2013 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Общие положения;

[9] СТО РЖД 1.15.008-2009 Система управления промышленной безопасностью в ОАО "РЖД". Обучение и проверка знаний персонала, обслуживающего опасные производственные объекты;

[10] СТО РЖД 1.15.011-2010 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация обучения;

[11] СТО РЖД 1.15.012-2013 Система управления охраной труда ОАО "РЖД". Порядок аттестации рабочих мест по условиям труда;

[12] СТО РЖД 1.21.001-2007 Организация технической учебы работников ОАО "РЖД". Общие положения;

[13] СТО РЖД 15.013-2011 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Электрическая безопасность. Общие положения;

[14] СТО РЖД 15.014-2012 Система управления охраной труда в ОАО "РЖД". Организация контроля и порядок его проведения;

[15] СТО РЖД 01.003-2010 Корпоративная система стандартизации открытого акционерного общества "Российские железные дороги". Стандарты ОАО "РЖД". Требования к обозначению;

[16] Положение об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях N 73 от 24 октября 2002 г. Постановление Минтруда РФ от 24 октября 2002 г. N 73. Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.12.2002. Регистрационный N 3999.