СДА-20-2010. Руководство по применению стандарта ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 "Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента" в области промышленной, экологической безопасности, безопасности в энергетике и строительстве

Дата

Организация, город

Дата

Организация, город

Специализация

N удостоверения

Дата

Место проведения

Тематика

Тема доклада

Дата

Наименование

Издательство, объем

1. Фамилия

Имя

Отчество

2. Дата рождения (чч.мм.гггг)

3. Место работы, должность, рабочий телефон, факс, электронная почта

4. Образование, квалификация, специальность по образованию

5. Ученая степень, ученое звание (при наличии)

6. Специализация (указать отрасль надзора или промышленности)

7. Стаж работы в области специализации (указать длительность в каждой области специализации)

8. Домашний адрес, телефон

9. Характеристика личных качеств

Дата

Организация, город

Специализация

N удостоверения

Первичная аккредитация

Продление аккредитации

Расширение области аккредитации

Наименование подразделения (подразделений), осуществляющего функции органа по сертификации <1>:

Фактический адрес:

Телефон (с кодом):

Телефакс:

E-mail:

Интернет-сайт:

N п/п

Вопросы к ОС

Пункты разделов ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, устанавливающие требования к ОС

Комментарии по выполнению требований

Общие требования

1

Каким юридическим статусом обладает ОС?

Какой документ является учредительным?

Кто несет ответственность за деятельность ОС?

5.1.1

2

Имеет ОС договор об оказании услуг по сертификации?

Имеет ОС филиалы (если да, то сколько)?

5.1.2

3

Определил ОС лиц, несущих ответственность за решения о выдаче, подтверждении, обновлении сертификата, приостановке, сужении и расширении области сертификации, отмене действия сертификата?

5.1.3

Управление беспристрастностью

4

Политика и процедуры ОС обеспечивают его беспристрастность и независимость?

5.2

5

Несет высшее руководство ОС обязательства по обеспечению беспристрастности? Сделал ОС общедоступное заявление о том, что он понимает важность беспристрастности, регулирует конфликты интересов и гарантирует объективность в ходе своей деятельности?

5.2.1

6

Имеются в ОС процедуры выявления, предупреждения и документирования возможных конфликтов интересов, возникающих при сертификации?

5.2.2

7

Определил ОС свои действия в случае, если взаимоотношения вызывают угрозу беспристрастности?

5.2.3

8

ОС сертифицирует другой орган по сертификации систем менеджмента в отношении его деятельности по сертификации систем менеджмента?

5.2.4

9

ОС предлагает или проводит консультации по системам менеджмента?

5.2.5

10

ОС предлагает или проводит внутренние аудиты у сертифицированных ими заказчиков? ОС сертифицирует систему менеджмента, внутренние аудиты которой он проводил, в течение двух лет после завершения внутренних аудитов?

5.2.6

11

ОС сертифицирует систему менеджмента, в отношении которой заказчику была оказана консультация или проведены внутренние аудиты?

5.2.7

12

ОС передает право проведения аудитов организациям, консультирующим по системе менеджмента?

5.2.8

13

Деятельность ОС представляется или предлагается как связанная с деятельностью организации, занимающейся консультированием по системам менеджмента? ОС предпринимает действия по корректированию неуместных заявлений любой организации, оказывающей консультации и заявляющей или подразумевающей, что сертификация будет более простой, легкой, быстрой или более дешевой при привлечении этого органа по сертификации? ОС заявляет или подразумевает, что сертификация будет более простой, легкой, быстрой или менее дорогой при привлечении определенной консультирующей организации?

5.2.9

14

Установил ОС срок, в течение которого сотрудники, принимавшие участие в консультациях по вопросам СМ не должны привлекаться ОС к проведению аудита или другой деятельности по сертификации?

5.2.10

15

ОС предпринимает ответные действия в отношении любых угроз для обеспечения беспристрастности, вытекающих из деятельности других лиц, органов или организаций?

5.2.11

16

Весь персонал ОС, как внутренний, так и внешний, или комитеты, которые могут оказывать влияние на деятельность по сертификации, действуют беспристрастно и не допускают коммерческого, финансового или другого давления, компрометирующего их беспристрастность?

5.2.12

17

Требует ОС, чтобы персонал сообщал о любой информации, которая может вызвать конфликт интересов?

5.2.13

Материальная ответственность и финансирование

18

Каким образом ОС несет материальную ответственность за свою деятельность по сертификации?

5.3

Требования к структуре

Организационная структура и высшее руководство

19

Имеет ОС документированную организационную структуру, в которой определены функциональные обязанности, права и ответственность подразделений и сотрудников?

6.1.1

20

Определено в ОС высшее руководство, несущее ответственность за деятельность по сертификации, указанную в п. 6.1.2 a) - i) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

6.1.2

21

Определены в ОС правила назначения и функционирования комитетов, участвующих в деятельности по сертификации?

6.1.3

Комитет по обеспечению беспристрастности

22

Действует в структуре ОС комиссия по обеспечению беспристрастности?

6.2.1

23

Существуют в ОС документированные и утвержденные руководством состав, обязанности, полномочия и компетентность, ответственность комиссии?

6.2.2

Требования к ресурсам

Компетентность руководства и персонала

24

Определил ОС требуемый уровень компетентности экспертов для каждой области сертификации?

7.1.1

25

Имеет ли ОС документированную процедуру определения компетентности персонала, участвующего в проведении аудитов?

7.1.2

26

Имеет ли ОС документированный процесс для первоначальной оценки компетентности и постоянного мониторинга компетентности и деятельности персонала, участвующего в проведении сертификации, с использованием установленных критериев компетентности?

7.1.3

Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации

27

В ОС есть хотя бы 2 эксперта с высшим образованием, аттестованных в соответствии с областью аккредитации ОС, для которых работа в ОС является основной?

7.2.1

28

Имеет ОС возможность привлекать экспертов и технических экспертов на основании договора?

7.2.2

29

Имеет ОС должностные инструкции для всех сотрудников и процедуры их пересмотра?

7.2.3

30

Установил ОС процедуры отбора, подготовки, официального наделения полномочиями экспертов и технических экспертов, привлекаемых к работам по сертификации?

7.2.4

31

Имеет ОС документированные процедуры проведения работ по сертификации?

7.2.5

32

Обеспечивает ОС осведомленность экспертов и технических экспертов о процессе аудита и требованиях к сертификации?

7.2.6

33

Обеспечивает ОС обучение и повышение квалификации сотрудников? Ведется ли учет сведений об обучении, повышении квалификации, профессиональном опыте каждого сотрудника?

7.2.8

34

Руководитель и лица, принимающие решения по сертификации аттестованы в качестве экспертов по сертификации СУ?

7.2.9

35

Разработал ОС документированные процедуры для наблюдения за работой экспертов на месте, включая анализ отчетов о проведенных аудитах?

7.2.10,

7.2.11

36

Проводит ОС периодические наблюдения за работой экспертов на месте?

7.2.12

Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов

37

ОС подписывает соглашение о сотрудничестве с внешними аудиторами и техническими экспертами?

7.3

Записи о персонале

38

Располагает ОС формой текущих записей о персонале?

Заведена ли в ОС на каждого эксперта квалификационная карточка?

7.4

Привлечение соисполнителей (аутсорсинг)

39

Имеет ОС договор для работы с субподрядными организациями?

7.5.1

40

Обеспечил ОС, чтобы субподрядные организации не принимали решений о выдаче, продлении, приостановлении действия сертификата, расширении, сокращении области сертификации или отмене действия сертификата?

7.5.2

41

ОС несет ответственность за работу, выполняемую субподрядными организациями?

7.5.3

42

Имеет ОС документированные процедуры по оценке квалификации и проверке компетентности всех субподрядных организаций?

7.5.4

Требования к информации

Информация, находящаяся в открытом доступе

43

Проводит ОС периодическую актуализацию документации СУ?

8.1.1

44

Обеспечивает ОС доступность информации о процедурах аудита, о процедурах выдачи, подтверждении, приостановлении и отмены действия сертификатов?

8.1.1

45

Гарантирует ОС, что информация, предоставляемая клиенту, включая рекламу, является точной?

8.1.2

46

Предоставляет ОС по запросу любой стороны свидетельства законности проведенной сертификации?

8.1.3

Сертификационные документы

47

Определил ОС способ представления сертификационных документов сертифицированному заказчику?

8.2.1

Реестр сертифицированных заказчиков

49

Ведет ОС реестр сертифицированных заказчиков и реестр выданных сертификатов?

8.3

Ссылка на сертификацию и использование знаков соответствия

50

Разработана в ОС процедура управления знаками соответствия?

8.4.1

51

Каким образом ОС не допускает применения своих знаков соответствия в отчетах по лабораторным испытаниям, калибровке или инспекции?

8.4.2

52

Требует ОС от заказчика выполнения требований, указанных в п. 8.4.3 ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

8.4.3

53

ОС ведет учет знаков соответствия?

8.4.4

54

Имеет ОС документированные процедуры по принятию мер в случае неправильной ссылки на знак соответствия, либо неправильного применения знака соответствия?

8.4.4

Конфиденциальность

55

Подписывает ОС соглашение о конфиденциальности на всех уровнях своей организации, а также с внешними аудиторами и техническими экспертами?

8.5.1

56

Определил ОС информацию, которая должна считаться конфиденциальной? ОС информирует заранее заказчика о той информации, которую он планирует сделать общественно доступной?

8.5.2

57

Гарантирует ОС, что информация о заказчике или частном лице не будет разглашаться третьей стороне без письменного согласия заказчика или частного лица?

8.5.3

58

Подписывает ОС с персоналом соглашение о конфиденциальности?

8.5.5

59

Располагает ОС помещениями и оборудованием, обеспечивающим хранение конфиденциальной информации?

8.5.6

Обмен информацией между ОС и заказчиками

60

Предоставляет ОС своим заказчикам актуализированную информацию, указанную в п. 8.6.1 a) - f) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

8.6.1

61

Уведомляет ОС своих заказчиков обо всех изменениях в требованиях по сертификации?

8.6.2

Требования к процессу

62

Разработана в ОС процедура проведения аудита в течение всего сертификационного периода?

9.1.1

63

Подготавливает ОС план проведения аудита?

9.1.2

64

В плане аудита определены цели, области и критерии?

9.1.2.2,

9.1.2.3

65

Разработал ОС процедуру отбора и назначения комиссии экспертов, компетенция которых соответствует области сертификации проверяемой организации?

9.1.3.1,

9.1.3.2

66

Включает ли ОС в аудиторскую группу технических экспертов, переводчиков и интерпретаторов?

9.1.3.3

67

Включает ли ОС в аудиторскую группу аудиторов-стажеров?

9.1.3.4

68

Руководитель аудиторской группы закрепляет за каждым членом группы обязанности по проверке конкретных процессов, функций, объектов, участков и работ?

9.1.3.5

70

Разработал ОС документированные процедуры выборочного рассмотрения документов в случае, когда заявитель имеет несколько филиалов?

9.1.5

71

Разрабатывает ОС для комиссии экспертов план (программу) проведения аудита с учетом требований п. 9.1.6 a) - d)? ОС доводит программу до сведения заявителя?

9.1.6

72

Информирует ОС заранее заявителя о составе комиссии экспертов, чтобы заявитель имел достаточно времени для подачи своих возражений в отношении состава комиссии?

9.1.7

73

Согласовывает ОС даты проведения аудита и передает план (программу) аудита заявителю?

9.1.8

74

75

В ходе аудита члены группы периодически обмениваются информацией и оценивают результаты?

9.1.9.3.1

76

В случаях недостижимости целей аудита и наличии непосредственного серьезного риска, сообщается об этом заказчику и в ОС?

9.1.9.3.2,

9.1.9.3.3

77

ОС согласовывает с заказчиком присутствие наблюдателей при аудите?

9.1.9.4.1

78

Сопровождающие есть у каждого аудитора?

9.1.9.4.2

79

В ходе аудита методы сбора информации включают следующие:

a) беседы и опросы;

b) наблюдения за процессами и деятельностью;

c) анализ документации и записей.

Методы ограничиваются вышеперечисленными?

9.1.9.5

80

Выводы аудита, обобщающие соответствия и детализирующие несоответствия, а также подкрепляющие их свидетельства аудита, регистрируются и доводятся до сведения заинтересованных лиц?

9.1.9.6.1

81

Идентифицируются и регистрируются ли возможности для улучшения?

Выводы аудита, свидетельствующие о несоответствиях согласно перечислениям b) и c), регистрируются как возможности для улучшения?

9.1.9.6.2

82

Выявленное несоответствие регистрируется со ссылкой на конкретное требование критерия аудита, содержит четкую формулировку несоответствия и детализирует объективное свидетельство, на котором основано несоответствие? Несоответствия рассматриваются совместно с заказчиком?

Аудитор указывает на причину несоответствий или пути их устранения?

9.1.9.6.3

83

До проведения заключительного совещания аудиторская группа следует нижеперечисленному:

a) анализирует выводы аудита и любую другую соответствующую информацию, собранную в ходе аудита, относительно целей аудита;

b) согласовывает заключения аудита с учетом неопределенности, присущей процессу аудита;

c) определяет любые необходимые последующие действия;

d) подтверждает соответствие программы аудита или определяет любые требуемые изменения (например, в отношении области аудита, продолжительности или сроков проведения аудита, периодичности инспекционного контроля, компетентности).

9.1.9.7

84

Проводится ли официальное заключительное совещание?

Если проводится то, кто присутствует и какие вопросы рассматриваются?

9.1.9.8

85

Составляет ОС письменный отчет по каждому проведенному аудиту? ОС хранит отчеты по проведенным аудитам?

9.1.10

86

Отчет по аудиту ссылаться на следующие моменты:

a) идентификацию органа по сертификации;

b) наименование и адрес заказчика и представителя руководства заказчика;

c) вид аудита (например, первоначальный, инспекционный контроль или ресертификация);

d) критерии аудита;

e) цели аудита;

f) область аудита, в частности идентификация организационных или функциональных подразделений или процессов, подлежащих проверке, и сроки аудита;

g) идентификация руководителя аудиторской группы, членов аудиторской группы и любых сопровождающих лиц;

h) даты и места проведения аудита (на месте или дистанционно);

i) наблюдения, свидетельства и заключения аудита в соответствии с требованиями к данному виду аудита;

j) любые нерешенные вопросы, если таковые имеются?

9.1.10.2

87

Установил ОС сроки для осуществления исправлений и корректирующих действий, направленных на устранение замечаний и несоответствий?

9.1.11

88

Рассматривает ОС перечень исправлений и корректирующих действий, представленных заявителем, чтобы определить являются ли они приемлемыми?

9.1.12

89

Информирует ОС организацию, прошедшую аудит, в ходе которого были обнаружены несоответствия о необходимости проведения дополнительного полного аудита?

9.1.13

90

Гарантирует ОС, что эксперты, которые принимают решение о сертификации или повторной сертификации, не принимают участия в проведении аудита?

9.1.14

91

До принятия решения о сертификации ОС:

a) подтверждает, что информация, представленная комиссией достаточна с точки зрения сертификационных требований;

b) рассматривает и подтверждает эффективность исправлений и корректирующих действий.

9.1.15

Первичный аудит и сертификация

92

ОС требует от заявителя предоставлять заявку по установленной форме, в которой содержится информация, указанная в п. 9.2.1 a) - f) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.2.1

93

Рассматривает ОС заявку и дополнительную информацию?

9.2.2.1

94

В случае отклонения заявки ОС документирует причины отклонения и разъясняет заказчику?

9.2.2.2

95

Определяет ОС необходимый уровень компетентности экспертов на основании рассмотрения заявки?

9.2.2.3

96

ОС назначает экспертов и технических экспертов в комиссию таким образом, чтобы их компетенция соответствовала областям сертификации заявителя?

9.2.2.4

97

Проводит ОС первоначальный аудит СМ в два этапа?

9.2.3

98

Проводит ОС первый этап аудита с целью достижения задач, поставленных в п. 9.2.3.1.1 a) - g) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.2.3.1.1

99

Документирует ОС и доводит до сведения заявителя замечания, выявленные в ходе первого этапа аудита?

9.2.3.1.2

100

При определении временного промежутка между первым и вторым этапом аудита ОС принимает во внимание то, что заявителю необходимо предоставить время для устранения замечаний, выявленных в ходе первого этапа аудита?

9.2.3.1.2

101

Проводит ОС второй этап аудита на месте работы заявителя? При аудите ОС рассматривает аспекты, указанные в п. 9.2.3.2 a) - g) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.2.3.2

102

Комиссия экспертов ОС анализирует всю информацию, собранную в ходе первого и второго этапов аудита?

9.2.4

103

Комиссия экспертов представляет в ОС информацию для принятия решения о сертификации в соответствии с п. 9.2.5.1 a) - d) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.2.5.1

104

ОС принимает решение о сертификации на основании оценки замечаний и заключения комиссии?

9.2.5.2

Деятельность по надзору (инспекционному контролю)

105

Разработал ОС план проведения инспекционного контроля организации на все время действия сертификата таким образом, чтобы были охвачены все области сертификации и филиалы организации заказчика?

9.3.1.1

106

Инспекционный контроль включает в себя проведение оценки на месте? Другая деятельность по наблюдению включает в себя аспекты, указанные в п. 9.3.1.2 a) - d) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.3.1.2

107

Планирует ОС аудит при проведении инспекционного контроля таким образом, чтобы была охвачена вся СУ заказчика? Такой аудит включает в себя аспекты, указанные в п. 9.3.2.1 a) - h) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.3.2.1

108

Проводит ОС инспекционный контроль раз в год? ОС определяет дату проведения первого инспекционного контроля?

9.3.2.2

Ресертификация

109

Планирует ОС и проводит аудит для ресертификации (повторной сертификации), чтобы подтвердить, что СУ заказчика продолжает соответствовать требованиям стандарта, на соответствие которому она была сертифицирована?

9.4.1.1

110

При повторной сертификации ОС рассматривает работу СУ заказчика на протяжении всего сертификационного периода? Учитывает отчеты предыдущих аудитов?

9.4.1.2

111

Установил ОС условия, при которых при повторной сертификации может потребоваться проведение второго этапа аудита?

9.4.1.3

112

Обеспечивает ОС проверку всех филиалов заказчика, если таковые имеются при планировании аудита?

9.4.1.4

113

Аудит при повторной сертификации включает в себя оценку на месте? В ходе оценки заказчика на месте рассматриваются аспекты, указанные в п. 9.4.2.1 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.4.2.1

114

Принимает ОС решение о продлении сертификации на основании результатов аудита, рассмотрении работы СУ в течение сертификационного периода, а также на основании обзора полученных жалоб?

9.4.3

Специальные аудиты

115

Разработал ОС процедуру расширения области сертификации заказчика?

9.5.1

116

Разработал ОС процедуру проведения внепланового аудита, который может проводиться в случае поступления жалоб или в ответ на какие-либо изменения, произошедшие у сертифицированного заказчика?

9.5.2

Приостановление, отмена действия сертификата или сокращение области сертификации

117

Разработал ОС политику и документированные процедуры для приостановления, отзыва или сокращения области сертификации?

9.6.1

118

Определил ОС случаи, когда он должен приостановить действие сертификации?

9.6.2

119

Разработал ОС договор, в котором предусмотрено, что в случае приостановления действия сертификации, сертифицированный заказчик воздерживается от дальнейшего продвижения своей сертификации?

9.6.3

120

Определил ОС свои действия в случае, если в течение времени, определенного ОС не удается решить проблемы, в результате которых было приостановлено действие сертификации?

9.6.4

121

Определил ОС свои действия в случае, если сертифицированный заказчик продолжает серьезно нарушать требования в какой-либо области сертификации?

9.6.5

122

Разработал ОС договор, который предусматривает, что в случае отзыва сертификации, сертифицированный заказчик прекращает ссылаться на сертификат во всех своих рекламных материалах и компаниях?

9.6.6

Апелляции

123

Разработал ОС документированные процедуры по приему, рассмотрению и принятию решений по апелляциям?

9.7.1

124

Организовал ОС общественный доступ к процедуре по работе с апелляциями?

9.7.2

125

Несет ОС ответственность за все решения на всех уровнях работы с апелляциями? ОС гарантирует, что лица, задействованные в работе с апелляциями, не принимали решения о сертификации?

9.7.3

126

Обеспечивает ОС, что проведение расследования и принятия решения по апелляциям не приведут к каким-либо дискриминационным действиям в отношении подавшего апелляцию?

9.7.4

127

Процедура работы с апелляциями включает в себя элементы и методы, указанные в п. 9.7.5 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.7.5

128

При получении апелляции ОС подтверждает ее получение и представляет отчет по работе с апелляцией лицу, подавшему апелляцию?

9.7.6

129

Обеспечивает ОС, что решение по апелляции, переданное подавшему апелляцию, не будет выдаваться, рассматриваться или утверждаться лицом, ранее задействованным в работе с апелляцией?

9.7.7

130

Уведомляет ОС официально лицо, подавшее апелляцию о завершении работы с апелляцией?

9.7.8

Жалобы

131

Сделал ОС доступными для общественности процедуры работы с жалобами?

9.8.1

132

Установил ОС сроки передачи жалобы сертифицированному клиенту?

9.8.3

133

Разработал ОС документированные процедуры по приему, рассмотрению и принятию решений по жалобам? ОС соблюдает конфиденциальность при работе с жалобами?

9.8.4

134

Процедура работы с жалобами включает в себя аспекты, указанные в п. 9.8.5 a) - c) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.8.5

135

Несет ОС ответственность за сбор и подтверждение всей необходимой информации для работы с жалобой?

9.8.6

136

Подтверждает ОС получение жалобы и представляет отчет о работе с жалобой заинтересованному лицу?

9.8.7

137

Обеспечивает ОС, что решение по жалобе не будет выдаваться, рассматриваться или утверждаться лицом (лицами), ранее задействованным(и) в работе с подобной жалобой?

9.8.8

138

Представляет ОС официальное уведомление о завершении работы с жалобой заинтересованному лицу?

9.8.9

Записи о заявителях и заказчиках

139

Обеспечивает ОС хранение документации по проведенным аудитам и другой сертификационной деятельности, включая документацию по всем организациям, подавшим жалобу, а также по всем сертифицированным клиентам и организациям, чей статус сертификации был приостановлен или отозван?

9.9.1

140

Документация по сертифицированным клиентам содержит информацию, указанную в п. 9.9.2 a) - j) ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012?

9.9.2

141

Обеспечивает ОС хранение всей информации о заявителях и клиентах в безопасности, чтобы гарантировать соблюдение конфиденциальности?

9.9.3

142

Разработана в ОС политика и документированные процедуры по хранению документации? В этих процедурах ОС установил сроки хранения документации?

9.9.4

Требования к системе менеджмента качества

143

ОС разработал, задокументировал и внедрил СУ?

10.3.1

144

Высшее руководство разработало политику в области качества?

10.3.1

145

Политика в области качества доведена до сведения всех сотрудников ОС?

10.3.1

146

Руководство ОС назначило ответственного за СУ?

10.3.1

147

В ОС разработано Руководство по качеству?

10.3.2

148

Руководство по качеству доведено до сведения всех сотрудников и доступно?

10.3.2

149

Разработал ОС процедуры для управления документами?

10.3.3

150

Разработал ОС процедуры по идентификации, хранению, защите, восстановлению, определению сроков хранения и изъятия записей?

10.3.4

151

Руководство ОС установило процедуры по проведению анализа СУ со стороны руководства?

10.3.5.1

152

Руководство определило входные/выходные данные для анализа?

10.3.5.1,

10.3.5.2

153

Разработал ОС процедуры по проведению внутренних аудитов?

10.3.6.1

154

Разработал ОС программу внутреннего аудита с учетом важности процессов и областей?

10.3.6.2

155

Установил ОС периодичность проведения внутренних аудитов?

10.3.6.3

156

Обеспечил ОС, чтобы аудит проводился квалифицированным персоналом?

10.3.6.4

157

Обеспечивает ОС, чтобы эксперты, проводящие внутренний аудит не проверяли свою работу?

10.3.6.4

158

Информирует ОС персонал о предстоящем внутреннем аудите?

10.3.6.4

159

Разработал ОС процедуры по определению и управлению несоответствиями своей деятельности?

10.3.7

160

Учитывает ОС жалобы и результаты внутренних аудитов при определении несоответствий?

10.3.7

161

Разработал ОС процедуру по проведению корректирующих действий?

10.3.7

162

Проводит ОС анализ предпринятых корректирующих действий?

10.3.7

163

Результаты корректирующих действий и сроки их выполнения документируются?

10.3.7

164

Разработал ОС процедуры по проведению предупреждающих действий?

10.3.8

165

В процедуре определены требования к установлению потенциальных несоответствий и их причин?

10.3.8

166

Предпринятые предупреждающие действия документируются и анализируются?

10.3.8

Проверяемый критерий

Пункты требований нормативных документов

Комментарии, замечания

1. Политика и процедуры

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 4,

СДА-20-2010, п. 4

2. Особенности, связанные с законодательством и договорами

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.1,

СДА-20-2010, п. 5.1

3. Управление беспристрастностью

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.2,

СДА-20-2010, п. 5.2

4. Материальная ответственность и финансирование

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 5.3,

СДА-20-2010, п. 5.3

5. Организационная структура

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 6,

СДА-20-2010, п. 6

5.1. Комитет (совет) по обеспечению беспристрастности

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 6.2,

СДА-20-2010, п. 6.2

6. Требования к ресурсам

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7,

СДА-20-2010, п. 7

6.1. Компетентность руководства и персонала

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.1,

СДА-20-2010, п. 7.1

6.2. Персонал, вовлеченный в деятельность по сертификации

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.2,

СДА-20-2010, п. 7.2

6.3. Привлечение внешних аудиторов и технических экспертов

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.3,

СДА-20-2010, п. 7.3

6.4. Записи о персонале

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.4,

СДА-20-2010, п. 7.4

6.5. Привлечение соисполнителей

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 7.5,

СДА-20-2010, п. 7.5

7. Требования к информации

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8,

СДА-20-2010, п. 8

7.1. Информация, находящаяся в открытом доступе

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.1,

СДА-20-2010, п. 8.1

7.2. Сертификационные документы

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.2,

СДА-20-2010, п. 8.2

7.3. Реестр сертифицированных заказчиков

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.3,

СДА-20-2010, п. 8.3

7.4. Ссылка на сертификат и использование знаков соответствия

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.4,

СДА-20-2010, п. 8.4

7.5. Конфиденциальность

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.5,

СДА-20-2010, п. 8.5

7.6. Обмен информацией между органом по сертификации и заказчиками

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 8.6,

СДА-20-2010, п. 8.6

8. Требования к процессу

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9,

СДА-20-2010, п. 9

8.1. Общие требования

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.1,

СДА-20-2010, п. 9.1

8.2. Первичный аудит и сертификация

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.2,

СДА-20-2010, п. 9.2

8.3. Деятельность по надзору (инспекционному контролю) <1>

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.3,

СДА-20-2010, п. 9.3

8.4. Ресертификация

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.4,

СДА-20-2010, п. 9.4

8.5. Специальные аудиты

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.5,

СДА-20-2010, п. 9.5

8.6. Приостановление, отмена действия сертификата или сужение области сертификации

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.6,

СДА-20-2010, п. 9.6

8.7. Апелляции

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.7,

СДА-20-2010, п. 9.7

8.8. Жалобы

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.8,

СДА-20-2010, п. 9.8

8.9. Записи о заявителях и заказчиках

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 9.9,

СДА-20-2010, п. 9.9

9. Система менеджмента

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10,

СДА-20-2010, п. 10

9.1. Руководство по системе менеджмента

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.2,

СДА-20-2010, п. 10.3.2

9.2. Управление документами

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.3,

СДА-20-2010, п. 10.3.3

9.3. Управление записями

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.4,

СДА-20-2010, п. 10.3.4

9.4. Анализ со стороны руководства

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.5,

СДА-20-2010, п. 10.3.5

9.5. Внутренний аудит

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.6,

СДА-20-2010, п. 10.3.6

9.6. Корректирующие действия

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.7,

СДА-20-2010, п. 10.3.7

9.7. Предупреждающие действия

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, п. 10.3.8,

СДА-20-2010, п. 10.3.8

N п/п

Наименование области аккредитации

N п/п

Наименование области сертификации